2021年基金从业资格考试《基金基础知识》章节练习(2021-11-20)

发布时间：2021-11-20

2021年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十二章 投资组合管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、沪深300指数采用（ ）进行计算。【单选题】

A.算数平均法

B.派许加权法

C.几何平均法

D.市值加权法

正确答案:B

答案解析:沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300支A股股票作为样本，以2004年12月31日为基期，基点为1000点，其计算以调整股本为权重，采用派许加权综合价格指数公式进行计算。其中，选择计算期的同度量因素作为权数，被称为派许加权法。

2、法玛将有效市场区分为（ ）种类型。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:法玛界定了三种形式的有效市场分别为弱有效、半强有效与强有效。

3、（ ）是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。【单选题】

A.系统性风险

B.市场风险

C.政策风险

D.非系统性风险

正确答案:A

答案解析:系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。与之相对，非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险。当然，在一定范围内不可分散的风险有可能在一个更大的范围内分散化。

4、从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（ ）。 【单选题】

A.当股票市场持续下跌时投资组合保险策略的表现将劣于买入并持有策略

B.不随着市场行情的变动调整风险资产和无风险资产之间的比例

C.随着市场行情的变动调整风险资产和无风险资产之间的比例

D.当股票市场持续上涨时投资组合保险策略的表现将优于买入并持有策略

正确答案:C

答案解析:AD两项，如果风险资产市场持续下降，则投资组合策略的结果较优，股票属于风险资产；BC两项，投资组合保险策略是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

5、以技术分析为基础的投资策略，是在否定（  ）前提下的。【单选题】

A.强有效市场

B.半强有效市场

C.弱有效市场

D.市场有效性

正确答案:C

答案解析: 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
基金托管人的职责不包括（ ）。

A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改
D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
答案：C
解析：
基金托管人应当履行下列职责：
（1）安全保管基金财产；
（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3）对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；将托管资金与基金托管机构自身财产严格分开；
（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（6）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（7）定期向基金管理人出具资产托管报告
下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（ ）。

A.销售行为
B.流动情况
C.联系方式变动
D.业务培训
答案：C
解析：
基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 本题考察基金销售机构人员管理和培训
下列关于基金管理人内部控制的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．基金管理人作为一个企业组织，自身就在不断变化当中，面临人员规模可能增多、业务范围可能扩大、投资策略可能调整等各种可能的变化
Ⅱ．针对管理人组织体系内的变化，需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求
Ⅲ．面对外部环境的变化，如投资领域的政策方针、监管要求、法律法规等发生调整，基金管理人的内部控制必须同步按要求调整
Ⅳ．若内部控制体系不能够满足变化后的内部控制要求，需进行完善以保证内部控制的有效性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。基金管理人作为一个企业组织，自身就在不断变化当中，面临人员规模可能增多、业务范围可能扩大、投资策略可能调整等各种可能的变化。针对管理人组织体系内的变化，需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求，否则需进行完善以保证内部控制的有效性。面对外部环境的变化，如投资领域的政策方针、监管要求、法律法规等发生调整，基金管理人的内部控制必须同步按要求调整。
知识点：全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则；
关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（ ）。

A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
C.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
D.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
答案：C
解析：

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