2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》模拟试题(2021-09-11)

发布时间：2021-09-11

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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中央银行存款准备金政策的调控作用主要表现在（）。Ⅰ.增强商业银行的存款支付与清偿能力Ⅱ.增强商业银行的信誉 Ⅲ.控制商业银行的业务库存现金 Ⅳ.影响商业银行的业务量 Ⅴ.调控信贷规模【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：中央银行存款准备金政策的调控作用主要表现在：（1）调节和控制信贷规模，影响货币供应量；（2）增强商业银行存款支付和资金清偿能力；（3）增强中央银行信贷资金宏观调控能力。

2、在正向市场上，如果投资者预期近期合约价格的（），适合进行熊市套利。Ⅰ.下跌幅度小于远期合约价格的下跌幅度Ⅱ.上涨幅度小于远期合约价格的上涨幅度Ⅲ.上涨幅度大于远期合约价格的上涨幅度Ⅳ.下跌幅度大于远期合约价格的下跌幅度【组合型选择题】

A.Ⅰ、 Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅲ 、 Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：当市场出现供给过剩，需求相对不足时，一般来说，较近月份的合约价格下降幅度往往要大于较远期合约价格的下降幅度（Ⅳ项正确），或者较近月份的合约价格上升幅度小于较远合约价格的上升幅度（Ⅱ项正确）。无论是正向市场还是在反向市场，在这种情况下，卖出较近月份的合约同时买入远期月份的合约进行套利，盈利的可能性比较大，这种套利被称为熊市套利。

3、反转突破形态包括（）。Ⅰ.圆弧顶Ⅱ.三重顶Ⅲ.头肩底Ⅳ.双重顶【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：反转突破形态主要有头肩形态、双重顶(底)形态、三重顶(底)形态、圆弧顶(底）形态、喇叭形以及V形反转形态等多种形态。

4、根据投资品种的不同，投资策略可以分为（）。Ⅰ. 股票投资策略Ⅱ. 债券投资策略Ⅲ. 事件驱动型策略Ⅳ. 另类产品投资策略【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据投资品种的不同，证券投资策略可分为股票投资策略、债券投资策略和另类产品投资策略等。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项正确）

5、某投资银行存入银行1000元，一年期利率是4%，每半年结算一次利息，按复利计算， 则这笔存款一年后税前所得利息是（）元。【选择题】

A.40. 2

B.40.4

C.80.3

D.81.6

正确答案:B

答案解析:选项B正确：复利也称利滚利，是将每一期所产生的利息加入本金一并计算下一期的利息。复利的计算公式为： S=P(1+ r)^n； I=S-P=P[(1+ r)^n-1]。其中，S表示本利和，I表示利息额，P表示本金，r表示利率，n表示时间。由于本题是半年结算一次利息；所以半年期的利率是2% ( 4%/2=2%),且一年内付息两次，因此一年后税前所得利息：I= S-P=P[(l +r)"-1] =1000*[（1+2%）^2-1]=40.4元。

6、下列关于需求价格弹性的表述正确的有（）。Ⅰ.需求价格弹性是指需求量对价格变动的反应程度Ⅱ.价格和需求量是反方向变化Ⅲ.需求价格弹性系数可能是正数Ⅳ.需求价格点弹性等于需求量的无穷小的相对变化对价格的一个无穷小的相对变化的比值Ⅴ.需求价格弧弹性等于需求量的相对变动量对价格的相对变动量的比值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：Ⅲ项，由于需求规律的作用，价格和需求量呈相反方向变化：价格下降，需求量增加；价格上升， 需求量减少。因此，需求量的变动量和价格的变动量符号相反，所以需求价格弹性系数总是负数。

7、某交易者在3 月20 日卖出1 手7 月份大豆合约，价格为1840 元/吨，同时买入1 手9 月份大豆合约价格为1890 元/吨，5 月20 日，该交易者买入1 手7 月份大豆合约，价格为1810 元/吨，同时卖出1 手9 月份大豆合约，价格为1875 元/吨，请计算套利的净盈亏（）。【选择题】

A.亏损150 元

B.获利150 元

C.亏损160 元

D.获利160 元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：7月份期货合约：盈利=1840-1810=30（元/吨）； 9月份期货合约：亏损=1890-1875=-15（元/吨）；大豆期货合约每手10吨，因此，套利盈利：（30-15）×10=150（元），获利150元。

8、（）统计软件是国际上最为流行的一种大型统计分析系统，被誉为统计分析的标准软件。【选择题】

A.SAS

B.SPSS

C.EXCEL

D.S-plus

正确答案:A

答案解析:选项A正确：SAS是目前国际上最为流行的一种大型统计分析系统，被誉为统计分析的标准软件。尽管价格不菲，SAS已被广泛应用于政府行政管理，科研，教育，生产和金融等不同领域，并且发挥着愈来愈重要的作用。

9、关联交易中，资产租赁关系包括（）。Ⅰ．土地使用权租赁Ⅱ．商标租赁Ⅲ．设备租赁Ⅳ．专有技术租赁【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：关联交易中，资产租赁关系包括土地使用权租赁（Ⅰ项正确）、商标租赁（Ⅱ项正确）、设备租赁（Ⅲ项正确）、专有技术租赁（Ⅳ项正确）等。

10、关于证券投资策略，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.选择什么样的投资策略与市场是否有效无关

B.如果市场是有效的，可以采取被动型投资策略

C.如果市场是有效的，可以采取主动型投资策略

D.如果市场是无效的，可以采取被动型投资策略

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者的投资策略的选择与市场是否有效有密切的关系。一般来说，如果相信市场无效，投资者将采取主动投资策略；如果相信市场有效，投资者将采取被动投资策略（建立一个充分分散化的证券投资组合，以期取得市场的平均收益）。

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