2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》模拟试题(2021-06-02)

发布时间：2021-06-02

---

2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关联公司之间相互提供（）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。【选择题】

A.承包经营

B.合作投资

C.关联购销

D.信用担保

正确答案:D

答案解析:选项D正确：关联公司之间相互提供信用担保虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债，增加上市公司的财务风险，有可能引起经济纠纷。

2、下列关于行业幼稚期的说法中，正确的有（）。Ⅰ. 在这一阶段，由于新行业刚刚诞生或初建不久，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业Ⅱ. 创业公司的研究和开发费用较高，而大众对其产品尚缺乏全面了解，致使产品市场需求狭小，销售收入较低Ⅲ. 创业公司适合投机者和创业投资者Ⅳ. 在幼稚期后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入高风险、高收益的成长期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：幼稚期：一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是人们的物质文化需求。社会的物质文化需要是行业经济活动的最基本动力。资本的支持与资源的稳定供给是行业形成的基本保证。行业形成的方式有三种，即分化、衍生和新生长。（1）分化是指新行业从原行业(母体）中分离出来，分解为一个独立的新行业，比如电子工业从机械工业中分化出来，石化行业从石油工业中分化出来等；（2）衍生是指出现与原有行业相关、相配套的行业，如汽车业衍生出来的汽车修理业，房地产业衍生出来的房地产咨询业等；（3）新生长方式是指新行业以相对独立的方式进行，并不依附于原有行业。这种行业的生产往往是科学技术产生突破性进步的结果， 经常萌芽于实验室或者科技园区。在这一阶段，由于新行业刚刚诞生或初建不久，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业（Ⅰ项正确）。另外，创业公司的研究和开发费用较高，而大众对其产品尚缺乏全面了解，致使产品市场需求狭小，销售收入较低（Ⅱ项正确），因此这些创业公司财务上可能不但没有盈利，反而出现较大亏损。同时，较高的产品成本和价格与较小的市场需求之间的矛盾使得创业公司面临很大的市场风险，而且还可能因财务困难而引发破产风险。因此，这类企业更适合投机者和创业投资者（Ⅲ项正确）。在幼稚期后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业便逐步由高风险、低收益的幼稚期迈入高风险、高收益的成长期（Ⅳ项正确）。

3、某投资者在5月份买入1份执行价格为9000点的7月份恒指看涨期权，权利金为200点，同时又买入1份执行价格为9000点的7月份恒指看跌期权，权利金为100点。在期权到期时，（）。Ⅰ.若恒指为9200点，该投资者损失100点Ⅱ.若恒指为9300点，该投资者处于盈亏平衡点Ⅲ.若恒指为9100点，该投资者处于盈亏平衡点Ⅳ.若恒指为9000点，该投资者损失300点【组合型选择题】

A.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ

C.Ⅱ 、Ⅲ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ 、 Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：假设期权到期时，恒指为X点，若X>9000，看涨期权将被执行，看跌期权不被执行，该投资者的总收益=X-9000 - 200 -100 =X-9300；若X 9300点或8700点时，该投资者盈亏平衡（Ⅱ项正确）；当恒指为9200点时，投资者的收益=9200- 9300=-100(点)（Ⅰ项正确）;当恒指为9000点时，投资者的收益=9000 - 9300=-300(点)（Ⅳ项正确）。

4、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。【选择题】

A.证券投资顾问业务

B.证券咨询业务

C.证券中间介绍业务

D.证券分析业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

5、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。Ⅰ.压力线 Ⅱ.支撑线 Ⅲ.趋势线 Ⅳ.移动平均线【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：切线类是按一定方法和原则，在根据股票价格数据所绘制的图表中画出一些直线，然后根据这些直线的情况推测股票价格的未来趋势，为投资者的操作行为提供参考。这些直线就称为切线。常见的切线有趋势线、 轨道线、支撑线、压力线、黄金分割线、甘氏线、角度线等。移动平均线MA是指用统计分析的方法，将一定时期内的证券价格指数加以平均，并把不同时间的平均值连接起来，形成一根MA，用以观察证券价格变动趋势的一种技术指标。

6、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（）。Ⅰ.对称三角形 Ⅱ.等边三角形 Ⅲ.上升三角形 Ⅳ.下降三角形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：三角形主要分为对称三角形、上升三角形和下降三角形。

7、证券投资技术分析主要解决的问题是（）。【选择题】

A.何时买卖证券

B.购买证券的数量

C.构造何种类型证券

D.购买何种证券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。可见，证券投资技术分析主要解决的问题是何时买卖证券。

8、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。【选择题】

A.实值期权

B.虚值期权

C.奇异型期权

D.看涨期权

正确答案:C

答案解析:选项C正确：除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。

9、在量化投资中，数据挖掘的主要技术包括（）。Ⅰ.关联分析Ⅱ.分类Ⅲ.遗传算法Ⅳ.聚类分析       　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：在量化投资中，数据挖掘的主要技术包括关联分析、分类、预测、聚类分析等。

10、市售率等于股票价格与（）的比值。【选择题】

A.每股净值

B.每股收益

C.每股销售收入

D.每股股息

正确答案:C

答案解析:选项C正确：市售率(P/S)为股票价格与每股销售收入之比，其计算公式为：市售率=股票价格/每股销售收入。市售率定价通过待估值股票的每股销售收入乘以可比公司市售率计算而得。

---

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。