2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2021-11-02)
发布时间:2021-11-02
2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《中华人民共和国民法》 【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定《发布证券研究报告暂行规定》。
2、证券研究报告的组织结构包括首页和正文部分,正文部分又包括了()。Ⅰ.公司概况 Ⅱ.行业分析 Ⅲ.公司投资价值分析 Ⅳ.估值与股价催化剂【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券研究报告的组织结构的正文部分包括公司概况、行业分析、公司分析、估值与股价催化剂。Ⅲ项,公司投资价值分析是首页部分的内容。
3、下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是()。Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息 Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告 Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。 Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息 【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:证券研究报告信息的收集可以使用新闻媒体发布的信息(Ⅰ项错误)。媒体专业人员通过实地采访与调研所形成的新闻报告或报道,是以媒体为发布主体的重要信息形式。作为信息发布的主渠道,媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。
4、()受发行人的委托派发证券权益,依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。 【选择题】
A.上市公司
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券登记结算公司履行下列职能:证券账户、结算账户的设立和管理,证券的存管和过户,证券持有人名册登记及权益登记,证券和资金的清算交收及相关管理,受发行人的委托派发证券权益,依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
5、证券分析师从业人员年检期间培训学时为()。【选择题】
A.16学时
B.18学时
C.20学时
D.24学时
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券分析师从业人员年检期间培训学时为20学时。
下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ.极度虚值期权的时间价值通常大于一般的虚值期权的时间价值
Ⅱ.虚值期权的时间价值通常小于平值期权的时间价值
Ⅲ.看极度虚值期权的时间价值通常小于一般的虚值期权的时间价值
Ⅳ.虚值期权的时间价值通常大于平值期权的时间价值
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
A、 PE估值法
B、股利折现模型
C、公司自由现金流模型
D、股权自由现金流模型
Ⅰ.喇叭形形态
Ⅱ.楔形形态
Ⅲ.v形形态
Ⅳ.旗形形态
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.股票期货
Ⅱ.股票期权
Ⅲ.股票指数期货
Ⅳ.股票指数期权
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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