2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2020-05-02)

发布时间：2020-05-02

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2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于对从事发布证券研究报告的人员要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格Ⅱ.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当在中国证券业协会注册登记为证券分析师Ⅲ.对特殊发布对象特殊对待Ⅳ.署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责　　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：（1）在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。（Ⅰ、Ⅱ两项正确）（2）证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应公平对待发布对象。（Ⅲ项错误）（3）署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。（Ⅳ项正确）

2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报吿制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：（1）发布证券研究报告应当遵循独立客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；（Ⅰ项正确）（2）发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；（Ⅱ项正确）（3）证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告发布的独立性；（Ⅲ项正确）（4）证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度， 加强信息收集环节的管理，维护来源的合法合规性。（Ⅳ项正确）

3、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。【选择题】

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务；选项A说法错误：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；选项B说法错误：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；选项D说法错误：协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

4、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（）。Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《发布证券研究报告暂行规定编辑》第八条证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样;（Ⅰ项正确）（2）证券公司、证券投资咨询机构名称;（Ⅱ项正确）（3）具备证券投资咨询业务资格的说明;（Ⅲ项正确）（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码;（5）发布证券研究报告的时间;（Ⅳ项正确）（6）证券研究报告采用的信息和资料来源;（Ⅴ项正确）（7）使用证券研究报告的风险提示。

5、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《发布证券研究报告暂行规定》第三条：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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