2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》模拟试题(2021-11-24)

发布时间：2021-11-24

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。Ⅰ.定价正确的证券将处于证券市场线上Ⅱ.证券市场线使所有的投资者都选择相同的风险资产组合Ⅲ.证券市场线为评价预期投资业绩提供了基准Ⅳ.证券市场线表示证券的预期收益率与其β系数之间的关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Ⅱ项，资本市场线使所有的投资者都选择相同的风险资产组合，所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合Ｍ的再组合。

2、在流动性风险的预警信号中，（）主要包括负债稳定性和融资能力的变化。【选择题】

A.内部预警信号

B.外部预警信号

C.融资预警信号

D.投资预警信号

正确答案:C

答案解析:选项C正确：流动性风险的预警信号主要包括内部预警信号、外部预警信号和融资预警信号，其中融资预警信号主要包括负债稳定性和融资能力的变化等。

3、2015年某公司经营现金净流量3400万元，流动负债6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期负债为580万元，则对该公司说法正确的是（）。Ⅰ.该公司的现金债务总额比是0.38Ⅱ.该公司的现金到期债务比是5.86Ⅲ.该公司的现金流动债务比是0.57Ⅳ.该公司的现金长期债务比是1.13【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：现金债务总额比=经营现金净流量/债务总额=3400/（6000+3000）=0.38；（Ⅰ项正确）现金到期债务比=经营现金净流量/本期到期长期负债=3400/580=5.86；（Ⅱ项正确）现金流动债务比=经营现金净流量/流动负债=3400/6000=0.57。（Ⅲ项正确）

4、K线图中十字星的出现表明（）。【选择题】

A.多方力量还是略微比空方力量大一点

B.空方力量还是略微比多方力量大一点

C.多空双方的力量不分上下

D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

正确答案:C

答案解析:选项C正确：十字星K线表明开盘价等于收盘价，表示多空双方经过一天的争斗后基本达到了平衡。

5、风险中性定价理论的核心思想是（）。【选择题】

A.假设金融市场中的每个参与者都是风险中立者

B.假设金融市场中的金融产品都是低风险产品

C.假设投资者所持有的金融资产是高风险资产

D.假设投资者所持有的金融资产是无风险资产

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险中性定价理论的核心思想是假设金融市场中的每个参与者都是风险中立者，不论是高风险资产、低风险资产或无风险资产，只要资产的期望收益是相等的，市场参与者对其的接受态度就是一致的，这样的市场环境被称为风险中性范式。

6、下列不属于证券市场信息发布媒介的是（）。【选择题】

A.电视

B.广播

C.报纸

D.内部刊物

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：媒体是信息发布的主要渠道，只要符合国家的有关规定，各信息发布主体都可以通过各种书籍、报纸、杂志、其他公开出版物以及电视、广播、互联网等媒介披露有关信息。内部刊物不属于公共媒体，无法成为证券市场信息发布的媒介。

7、资本市场线是（）。【选择题】

A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

B.衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C.以E(rP）为横坐标、βp为纵坐标

D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

8、有效债务管理的考虑因素除还款能力外还有（）。Ⅰ.预期收支情况Ⅱ.信贷策划特殊情况的处理Ⅲ.选择贷款期限与首期用款及还贷方式Ⅳ.合理选择贷款种类和担保方式Ⅴ.贷款需求【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：有效债务管理的考虑因素：（1）贷款需求；（2）家庭现有经济实力；（3）预期收支情况；（4）还款能力；（5）合理选择贷款种类和担保方式；（6）选择贷款期限与首期用款及还贷方式；（7）信贷策划特殊情况的处理。

9、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，说法正确的是（）。Ⅰ. 应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ. 不得为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ.应当首先保障股东权益【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益（Ⅰ项正确）；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益（Ⅱ项正确）；不得为特定客户利益损害其他客户利益（Ⅲ项正确）。应当首先保障客户利益（Ⅳ项错误）。

10、基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为（）。【选择题】

A.加强指数法

B.市值法

C.分层法

D.混合指数法

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为加强指数法。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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