2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-30)

发布时间：2022-03-30

---

2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向（）报备。【选择题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.举办地证监局

D.当地工商部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

2、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传， 应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。Ⅰ. 电视Ⅱ.广播Ⅲ. 报刊Ⅳ. 网络【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构通过广播（Ⅱ项正确）、电视（Ⅰ项正确）、网络（Ⅳ项正确）、报刊（Ⅲ项正确）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

3、证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。Ⅰ.公平Ⅱ.诚实信用Ⅲ.勤勉 Ⅳ.审慎【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

4、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括（）。Ⅰ.服务模式的选择和设计    Ⅱ.客户签约Ⅲ.形成服务产品  Ⅳ.服务提供【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节：（1）服务模式的选择和设计；（Ⅰ项正确）（2）客户签约；（Ⅱ项正确）（3）形成服务产品；（Ⅲ项正确）（4）服务提供。（Ⅳ项正确）

5、《证券业从业人员后续职业培训大纲》选修内容包括（）。Ⅰ.执业行为规范    Ⅱ.新产品Ⅲ.新业务  Ⅳ.理论与技术前沿【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券业从业人员后续职A培训大纲 (2014)》分为必修内容和选修内容两大部分。其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分， 选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分（Ⅱ项、Ⅲ项、Ⅳ项正确）。

---

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。