2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-02-10)
发布时间:2022-02-10
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。【选择题】
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容
C.证券投资顾问服务的内容和方式
D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(选项D包括)(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(选项A包括)(3)证券投资顾问服务的内容和方式;(选项C包括)(4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。(选项B不包括)
2、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
3、根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:(1)接受他人委托从事证券投资;(Ⅳ项正确)(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;(Ⅱ项正确)(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;(Ⅰ项正确)(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
4、()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国银监会
C.证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确:中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
5、证券公司、证券投资咨询机构按照()方式收取证券投资顾问服务费用。I.服务期限II.客户资产规模III.差别佣金IV.与客户的私下关系【组合型选择题】
A.I、II
B.I、II、III
C.II、IV
D.II、III、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限(I项正确)、客户资产规模(II项正确)收取服务费用,也可以采用差别佣金(III项正确)等其他方式收取服务费用。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ 短期目标
Ⅱ 中期目标
Ⅲ 中长期目标
Ⅳ 长期目标
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、能够把握证券市场短期走势
C、应用图形直观表示
D、能够把握证券市场长期走势
Ⅰ.保守型投资者
Ⅱ.进取型投资者
Ⅲ.中庸保守型投资者
Ⅳ.中庸风险爰好型投资者
Ⅴ.中庸型投资者
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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