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章节练习文章列表

2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-04-02)

2022-04-02

【选择题】A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换正确答案:可以划分为股权类产品的衍生工具（II项正确）、货币衍生工具（III项正确）、利率衍生工具（IV项正确）、信用衍生工具（I项正确）以及其他衍生工具。4、投资者进行金融衍生工具交易时，金融衍生产品是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-04-02)

2022-04-02

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2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-04-01)

2022-04-01

（Ⅳ项正确）2、证券产品选择的基本原则有（）。Ⅰ.效益与风险最佳组合原则Ⅱ.分散投资原则Ⅲ.理智投资原则证券产品选择的基本原则有：（Ⅲ项正确）3、下列关于证券产品买进时机选择的策略的说法中，【选择题】A.重大利多因素正在酝酿时买进B.等到股价跌落谷底，【选择题】A.国家政策因素B.公司自身运行状况因素C.科技进步与行业成长周期因素D.自然因素正确答案:... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-31)

2022-03-31

<br/>1、关于证券衍生产品的种类划分说法正确的是（）。衍生工具可分为场内交易工具和场外交易工具Ⅲ.按照交易方式划分，衍生工具可以分为远期、期货、期权、互换和结构化衍生工具Ⅳ.按照产品形态分类，证券衍生产品的种类划分有：衍生工具可以分为远期、期货、期权、互换和结构化衍生工具；（Ⅳ项正确）2、股票类证券产品的基本特征不包括（）。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-30)

2022-03-30

小编为您整理第一章证券投资顾问业务监管5道练习题，【选择题】A.中国证监会B.证券交易所C.举办地证监局D.当地工商部门正确答案:进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，证券公司、证券投资咨询机构通过广播（Ⅱ项正确）、电视（Ⅰ项正确）、网络（Ⅳ项正确）、报刊（Ⅲ项正确）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-29)

2022-03-29

作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取，也可以以证券投资顾问人员个人名义收取正确答案:... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-29)

2022-03-29

Ⅰ.小公司效应Ⅱ.低市盈率效应Ⅲ.日历效应Ⅳ.遵循公司内部人交易【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:常见的市场异常策略包括小公司效应（Ⅰ项正确）、低市盈率效应（Ⅱ项正确）、被忽略的公司效应以及其他的日历效应（Ⅲ项正确）、遵循公司内部人交易等策略（Ⅳ项正确）。2、（）是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-27)

2022-03-27

【选择题】A.分析金融机构正常状况下的现金流量变化,以避免在某一时刻面临过高的资金需求B.绝大多数严重的流动性危机都源于金融机构自身管理或技术上存在致命的薄弱环节C.金融机构关于现金流量分布的历史经验和对市场惯例的了解可以帮助金融机构消除不确定性D.与金融机构自身出现危机时相比，金融机构出售资产换取现金的能力下降得更厉害正确答案:... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-25)

2022-03-25

Ⅰ. 无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线Ⅱ. 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇Ⅲ. 不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同Ⅳ. 无差异曲线的位置越高，（Ⅱ项正确）（3）同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同；（4）不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同；（Ⅳ项正确）（6）无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-24)

2022-03-24

分别制定审核流程Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节Ⅲ．证券投资顾问应当根据了解的客户情况，（Ⅱ项正确）（3）证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。3、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于（）年。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-23)

2022-03-23

【选择题】A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所定的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所定的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所定的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划正确答案:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所定的计划。2、紧急预备金额度通常为家庭月支出的（）倍为宜，【选择题】A. 1~3B.1~6C.3〜6D.6〜9正确答案:... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-21)

2022-03-21

<br/>1、能够用来反映公司营运能力的财务指标有（）。反映公司营运能力的财务指标主要包括：【选择题】A.成交量B.时间C.比例D.形态正确答案:3、行业竞争分析的主要内容包括（）。Ⅰ.产业价值链分析Ⅱ.行业竞争结构分析Ⅲ.完全竞争结构分析Ⅳ.完全垄断结构分析【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ正确答案:行业竞争分析的主要内容包括两个方面。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-20)

2022-03-20

【选择题】A.必须是具备良好展望的股类B.必须是明星股C.必须是行情看涨时D.选择公司业绩良好的股票正确答案:证券产品可以分为现金类（Ⅰ项正确）、债券类（Ⅱ项正确）、股票类（Ⅲ项正确）和衍生产品类（Ⅳ项正确）。【选择题】A.盈利周期；从而刺激相关企业的盈利能力波动，最终引导行业或企业的股价产生周期性波动。股市中的股票市场上的行业板块轮动会随着行业不同的盈利周期和经济周期变化而产生规律性的轮动。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-19)

2022-03-19

在我国通常把广义的财产保险划分为财产损失保险（Ⅳ项正确）、责任保险（Ⅲ项正确）、信用保险（Ⅱ项保险）。【选择题】A.0.1B.0.4C.0.5D.0.7正确答案:在债务管理中应当注意债务支出与家庭收入的合理比例。Ⅰ. 要定出追踪的差异金额或比率门槛Ⅱ. 依据预算的分类个别分析Ⅲ. 如果实在无法降低支出。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-19)

2022-03-19

（Ⅲ项正确）3、证券投资顾问应公平维护客户利益，Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ.提供证券投资顾问服务，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，加强对证券投资顾问人员注册登记（I项正确）、岗位职责（II项正确）、执业行为（III项正确）的管理。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-19)

2022-03-19

对消费行为（Ⅱ项正确）、消费过程（Ⅲ项正确）、消费结果（Ⅳ项正确）进行预测、计划、引导、控制、协调的活动过程。Ⅰ.婚姻状况、纳税历史情况Ⅱ.子女及其他赡养人员Ⅲ.财务情况Ⅳ.投资意向、对风险的态度V.要求增加短期所得还是长期资本增值【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:了解客户的基本情况和要求包括：合法性原则是指税法是规范征管关系的基本准则。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-18)

2022-03-18

【选择题】A.简单易行B.容易量化C.客户接受度高D.精确科学正确答案:【选择题】A.后享受型B.先享受型C.以子女为中心型D.购房型正确答案:可以将理财价值观划分为后享受型、先享受型、购房型和以子女为中心型四种比较典型的理财价值观。或储蓄的动机是以获得子女未来接受高等教育储备金为首要目标的族群；【选择题】A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务正确答案:... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-17)

2022-03-17

【选择题】A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函正确答案:4、以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是（）。Ⅰ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-17)

2022-03-17

则资产与负债的价值都会増加B.久期缺口为正值时，则金融机构最终的市场价值将增加C.当久期缺口为负值时，资产的加权久期大于负债的加权平均久期与资产负债率的乘积正确答案:银行可以使用久期缺口来测量其资产负债的利率风险，【选择题】A.债项评级是在假设客户的情况下,针对每笔债项本身的特点预测债项可能发生的损失B.客户评级主要针对客户的每笔具体债项进行评级C.在某一时点。... 阅读原文
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2022-03-16)

2022-03-16

【选择题】A.投资风格不随市场发生任何变化B.避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题C.节省交易成本D.能主动改变投资组合中增长类、稳定类、周期类和能源类股票的权重正确答案:【选择题】A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法正确答案:指数化的方法可分为分层抽样法（选项A包括）、优化法（选项C包括）、方差最小化法（选项D包括）。... 阅读原文

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