2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-02-08)

发布时间：2021-02-08

---

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。Ⅰ.公司高管层的隔离Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离Ⅳ.信息审核人员之间的隔离【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问业务的信息隔离机制包括： （1）公司高管层的隔离（Ⅰ项正确）； （2）公司各业务板块或部门之间的隔离（Ⅱ项正确）； （3）证券投资顾问与证券分析师之间的隔离（Ⅲ项正确）。

2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中，正确的有（）。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ .证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用（Ⅱ项正确）；证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取（Ⅳ项正确）；禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（Ⅰ项正确）；证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资（Ⅲ项正确）。

3、中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后，注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时，中国证券业协会在收到完整申请材料后应在（）日内审核完毕。【选择题】

A.10

B.20

C.30

D.60

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

4、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ. 客户回访Ⅱ. 协议签订Ⅲ. 业务推广Ⅳ. 服务提供【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广（Ⅲ项正确）、协议签订（Ⅱ项正确）、服务提供（Ⅳ项正确）、客户回访（Ⅰ项正确）、投诉处理等环节实行留痕管理。

5、在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（）方式向客户提供投资建议服务。Ⅰ. 面对面交流Ⅱ. 电话Ⅲ. 短信Ⅳ. 电子邮件Ⅴ. 写信【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资顾问服务人员通过面对面交流（Ⅰ项正确）、电话（Ⅱ项正确）、短信（Ⅲ项正确）、电子邮件（Ⅳ项正确）等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。

---

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。