2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-01-05)

发布时间：2020-01-05

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 投资组合5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、

（）就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。    

【选择题】

A.利率互换

B.债券互换

C.息票互换

D.违约互换

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。

1、（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。【选择题】

A.平仓

B.对冲交易

C.套利交易

D.跨期套利

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

1、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。【选择题】

A.上游闭口、下游敞口型

B.上游敞口、下游闭口型

C.双向敞口类型

D.上游闭口、下游闭口型

正确答案:B

答案解析:选项B正确：对于消费型企业，所属的风险敞口类型为下游闭口、上游敞口型。

1、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括（）。
Ⅰ. 所处的时期不同
Ⅱ. 对市场有效性的判定不同
Ⅲ. 分析基础不同
Ⅳ. 使用的分析工具不同【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括以下几个方面：

（1）对市场有效性的判定不同；（Ⅱ项正确）

（2）分析基础不同；（Ⅲ项正确）
（3）使用的分析工具不同。（Ⅳ项正确）

1、

（）对投资组合与基准指数的拟合程度要求不高， 因此, 经常会出现与基准指数的特征产生实质性偏离的情况。

【选择题】

A.积极型股票投资策略

B.偏离指数法

C.加强指数法

D.保守型股票投资策略

正确答案:A

答案解析:选项A正确：积极型股票投资策略对投资组合与基准指数的拟合程度要求不高， 因此经常会出现与基准指数的特征产生实质性偏离的情况。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
市净率与市盈率都可以作为反映股票价值的指标，（ ）。
Ⅰ.市盈率越大，说明股价处于越高的水平
Ⅱ.市净率越大,说明股价处于越高的水平
Ⅲ.市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视
Ⅳ.市净率通常用于考察股票的内在价值,多为长期投资者所重视

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
解析：
市盈率通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。
下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。
Ⅰ.重点掌握权证的基本概念
Ⅱ.重点掌握融资融券的基本概念
Ⅲ.重点掌握融资融券的操作规则
Ⅳ.熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：
证券投资顾问后续职业培训的具体内容:从事研究分析及投资咨询业务的人员应重点掌握权证、期权等市场创新产品及融资融券、资产证券化等创新业务的基本概念、运作方式和操作规则；熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范。
以下属于风险预警的程序的是（ ）。
Ⅰ.信用信息的收集和传递
Ⅱ.风险分析
Ⅲ.风险的统计
Ⅳ.风险处置
Ⅴ.后评价

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
解析：
风险预警的程序：⑴信用信息的收集和传递；⑵风险分析；⑶风险处置；⑷后评价。
买卖双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产(或金融变量)的金融衍生工具是指（　　）。

A、金融期权
B、金融远期合约
C、信用衍生工具
D、金融期货
答案：B
解析：
金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双方需求协商确定。

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