2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-03-14)

发布时间：2020-03-14

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问的主要职责包括（）。
Ⅰ. 证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务
II.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
III.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期
IV.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I 、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下：
（1）证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。（I项正确）
（2）证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。（II项正确）
（3）证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。（III项正确）
（4）证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。（IV项正确）
（5）证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
（6）证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。
（7）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

2、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。
I.电话
II.传真
III.电子信箱
IV.地址【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部的显著位置公示客户投诉电话（I项正确）、传真（II项正确）、电子信箱（III项正确），保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。

3、中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后，注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时，中国证券业协会在收到完整申请材料后应在（）日内审核完毕。【选择题】

A.10

B.20

C.30

D.60

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

4、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。
Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，证券公司帮忙承担投资风险
Ⅳ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：风险揭示书应以醒目文字载明以下内容：
①本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。（Ⅰ项正确）
②投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。（Ⅱ项正确）
③接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。（Ⅳ项正确、Ⅲ项错误）
④特别提示：投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。

5、证券投资顾问应公平维护客户利益，不得（）。
I.为公司及其关联方的利益损害客户利益
II.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
III.为特定客户利益损害其他客户利益
IV.提供证券投资顾问服务，维护客户合法权益【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益（I项正确），不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益（II项正确），不得为特定客户利益损害其他客户利益（III项正确）。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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