2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-08-14)
发布时间:2020-08-14
2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员学习选修部分的内容不少于()学时,学习必修部分的内容不少于()学时。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.30【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中,学习必修部分内容不少于10学时(Ⅱ项正确),学习选修部分内容不少于5学时(Ⅰ项正确)。
2、证券投资顾问业务签订协议应当()。Ⅰ. 评估客户的风险承受能力Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况Ⅳ.替客户进行签约【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:该题考查证券投资顾问业务的协议签订环节的规定。了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。Ⅳ项,不得代客户签约。
3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排(Ⅳ项正确),可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用(Ⅱ项正确),也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用(Ⅲ项错误)。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取(Ⅰ项正确)。
4、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有( )。Ⅰ.公司高管层的隔离Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离Ⅳ.信息审核人员之间的隔离【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资顾问业务的信息隔离机制包括: (1)公司高管层的隔离(Ⅰ项正确); (2)公司各业务板块或部门之间的隔离(Ⅱ项正确); (3)证券投资顾问与证券分析师之间的隔离(Ⅲ项正确)。
5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()和投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ. 客户回访Ⅱ. 协议签订Ⅲ. 业务推广Ⅳ. 服务提供【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广(Ⅲ项正确)、协议签订(Ⅱ项正确)、服务提供(Ⅳ项正确)、客户回访(Ⅰ项正确)、投诉处理等环节实行留痕管理。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ.如果股价变动是可以预测的,那么市场是有效的
Ⅱ.市场有效性来源于竞争
Ⅲ.在有效性市场中,指数化投资策略是不可取的
Ⅳ.如果市场是有效的,历史信息不能引起股价变动
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ.套利定价理论增大了结论的适用性
Ⅱ.在套利定价理论中,证券的风险由多个因素共同来解释
Ⅲ.套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)都假定了投资期、投资者的类型和投资者的预期
Ⅳ.在资本资产定价模型中,β系数只能解释风险的大小,并不能解释风险的来源
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.供求关系
C.预期收益
D.证券价格
B、不存在交易费用及税金
C、所有投资者都具有同样的信息
D、所有投资者的投资期限都是相同的
资本资产定价模型是建立在一系列简化的假定条件基础上的。这些假定条件包括:①市场上存在大量投资者,都是价格接受者;②所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整;③投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产;④不存在交易费用及税金;⑤所有投资者都是理性的;⑥所有投资者都具有同样的信息。
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