2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2020-08-14)

发布时间:2020-08-14


2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员学习选修部分的内容不少于()学时,学习必修部分的内容不少于()学时。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.30【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中,学习必修部分内容不少于10学时(Ⅱ项正确),学习选修部分内容不少于5学时(Ⅰ项正确)。

2、证券投资顾问业务签订协议应当()。Ⅰ. 评估客户的风险承受能力Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况Ⅳ.替客户进行签约【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:该题考查证券投资顾问业务的协议签订环节的规定。了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。Ⅳ项,不得代客户签约。

3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排(Ⅳ项正确),可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用(Ⅱ项正确),也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用(Ⅲ项错误)。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取(Ⅰ项正确)。

4、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有( )。Ⅰ.公司高管层的隔离Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离Ⅳ.信息审核人员之间的隔离【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券投资顾问业务的信息隔离机制包括: (1)公司高管层的隔离(Ⅰ项正确); (2)公司各业务板块或部门之间的隔离(Ⅱ项正确); (3)证券投资顾问与证券分析师之间的隔离(Ⅲ项正确)。

5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()和投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ. 客户回访Ⅱ. 协议签订Ⅲ. 业务推广Ⅳ. 服务提供【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广(Ⅲ项正确)、协议签订(Ⅱ项正确)、服务提供(Ⅳ项正确)、客户回访(Ⅰ项正确)、投诉处理等环节实行留痕管理。


下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

关于市场有效性,下列说法错误的有( )。
Ⅰ.如果股价变动是可以预测的,那么市场是有效的
Ⅱ.市场有效性来源于竞争
Ⅲ.在有效性市场中,指数化投资策略是不可取的
Ⅳ.如果市场是有效的,历史信息不能引起股价变动

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案:D
解析:
积投资者米用的技术分析法和基本分析法是市场有效形成的原因,从险分散和市场有效假设理论导致了指教基金这种新颖投资工具的产生。市场有效理论认为股价的走势充分反映了一切信息,那么如果市场有效成立,则一切技术分析均不可能对股价进行分析预测。

(2016年)套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较,下列说法正确的是()。
Ⅰ.套利定价理论增大了结论的适用性
Ⅱ.在套利定价理论中,证券的风险由多个因素共同来解释
Ⅲ.套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)都假定了投资期、投资者的类型和投资者的预期
Ⅳ.在资本资产定价模型中,β系数只能解释风险的大小,并不能解释风险的来源

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
解析:
Ⅲ项,资本资产定价模型的假设条件较多,对投资期、投资者类型、投资者预期等方面都做了假设,而套利定价模型在这些方面不做任何规定。

证券价格的运动方向由( )决定。

A.市场价值
B.供求关系
C.预期收益
D.证券价格
答案:B
解析:
证券价格的运动方向由供求关系决定。

下列不属于资本资产定价模型基本假定的是( )。

A、市场上只有两个投资者
B、不存在交易费用及税金
C、所有投资者都具有同样的信息
D、所有投资者的投资期限都是相同的
答案:A
解析:
A
资本资产定价模型是建立在一系列简化的假定条件基础上的。这些假定条件包括:①市场上存在大量投资者,都是价格接受者;②所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整;③投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产;④不存在交易费用及税金;⑤所有投资者都是理性的;⑥所有投资者都具有同样的信息。

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