通知!2020上半年期货公司高管资质测试:2月、4月和6月举办

发布时间:2019-12-28


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中国期货业协会20191226日发布2020年上半年期货公司高管人员任职资质测试公告,有关事项如下:

一、测试对象:

期货公司拟任董事长、监事长、独立董事、总经理、副总经理及首席风险官。

二、测试类别:

针对不同测试对象,高管测试分为三个类别——董事层、经营层和首席风险官。其中,董事层测试面向拟任董事长、监事长和独立董事;经营层测试面向拟任总经理和副总经理;首席风险官测试面向拟任首席风险官。

三、时间安排:

根据年度计划,2020年上半年将分别于2月、4月和6月举办三次高管测试,每次测试均包括董事层、经营层和首席风险官三个类别。详细时间安排见下表:


四、测试范围:

本期三次高管测试的测试范围详见《2019年期货公司高管人员任职资质测试大纲》、《2019年期货公司高管人员任职资质测试大纲》和《2019年期货公司高管人员任职资质测试大纲》。

五、报名须知:

高管测试只接受期货公司集体账户报名。报名系统支持申请表格扫描文件上传、报名状态查询、准考证打印和测试成绩查询等功能,纸质报名申请表格由公司自行存档。

六、测试地点:

北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO东区2号楼一层东门 。

七、注意事项:

参加测试人员须在测试开始前30分钟携本人有效身份证件和准考证到达指定测试地点备考。测试全程计算机操作,请参加测试人员提前认真阅读测试须知和机考操作说明。

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下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

公司制期货交易所的权力机构是( )。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

正确答案:C

公司制期货交易所的权力机构是股东大会。董事会是公司制期货交易所的执行机构.会员大会和理事会则分别是会员制期货交易所的权力机构和常设机构。


人民法院审理期货纠纷案件,应依法保护当事人合法权益,确定其承担的( )责任,维护市场秩序。

A.故意
B.过失
C.风险
D.市场
答案:C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定,人民法院审理期货纠纷案件,应依法保护当事人合法权益,确定其承担的风险责任,并维护期货市场秩序。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。

A.可免于纪律惩戒
B.中国期货业协会予以公开谴责
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.中国证监会予以警告
答案:A,C
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第41条的规定,从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

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