2020年期货从业考试中法规考试有计算题吗
发布时间:2020-02-13
目前期货从业考试必考的科目有期货基础知识和期货法律法规两门。其中期货基础知识有许多的原理、操作过程、计算公式,所以对应的有许多试题需要计算。根据往年的试题来看,基础考试中需要计算的试题占比约22%左右。而法律法规主要是考察相关的法规、制度和规定,主要以法条形式考察。那么法规考试中会考计算题吗?下面来看看吧!
其实期货法律法规考试中是有计算题的,但非常少。但可以说考试中一定会考2道左右的计算,比如风险监管指标的计算,是必考的。但每年就那几种考察形式,掌握方法也并不难。
一、保障基金的补偿
个人投资者 |
10万以内全额,超出部分90%补偿 |
机构投资者 |
10万以内全额,超出部分80%补偿 |
比如个人投资者有15万保证金损失,那么获得补偿为=10+5×90%。
二、有价证券充抵保证金的金额
(1)有价证券基准计算价值的80%;
(2)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
最终取两者取较低值。
三、风险监管指标
1、净资本的计算
净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。
未充分计提资产减值准备或负债 |
核减净资本金额 |
期末未决诉讼、仲裁 |
在计算净资本时按照一定比例扣减 |
借入次级债务 |
可以按照规定计入净资本 |
2、风险监管指标标准和预警标准
风险监管指标 |
标准 |
预警标准 |
净资本 |
≥3000万元 |
≥3600万元 |
净资本/公司风险资本准备 |
≥100% |
≥120% |
净资本/净资产 |
≥20% |
≥24% |
流动资产/流动负债 |
≥100% |
≥120% |
负债/净资产 |
≤150% |
≤120% |
规定的最低限额结算准备金要求 |
|
|
比如净资本的风险标准是大于等于3000万元。那么小于3000万就是不符合标准了。
净资本的预警标准是3600万元,那么小于3600万元就达到预警。后面指标以此类推。
3、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%。
将两个月的净资本与风险资本准备的比例求出来,差额与20%比较大小。
四、赔偿
1、期货公司承担比例
期货公司接受客户全权委托 |
承担不超过损失的80% |
期货公司对交易结算结果通知方式约定不明确且不能证明自己无过 |
承担不超过损失的80% |
2、交易所和期货公司赔偿比例
期货公司保证金不足,交易所未及时通知 |
期货交易所应承担损失的60% |
客户保证金不足,期货公司未及时通知 |
期货公司应承担损失的80% |
交易所允许期货公司开仓透支交易的 |
期货交易所应承担损失的60% |
期货公司允许客户开仓透支交易的 |
期货公司应承担损失的80% |
这些基本上是法规考试中涉及到的计算,其中风险监管指标是最最重要的,属于法规考试中的较难的计算,也是必考的一个点。因此这些指标必须要记住,考试的题目就是给出每个词语的具体数值,那么需要计算出来与标准来比较,最后判断是不是符合条件。最后祝小伙伴们都能早日通过期货从业考试。
下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.风险警示
C.适当性匹配
D.亏损承受度
期货交易和现货交易的对象都是实物商品。( )
现货交易的对象主要是实物商品,期货交易的对象是标准化合约。
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告( )。 A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓
根据《期货公司管理办法》第三十七条规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;②拟更换董事长、总经理;③财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;④客户发生重大透支、穿仓;⑤发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。
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