2019江苏省期货从业资格行业动态
发布时间:2019-07-07
小编根据中国期货业协会发布《期货从业资格行业动态:证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况》,为各位考生发布期货行业新鲜动态。
近期,证监会对申请首发企业日常审核及现场检查中发现,部分企业存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等问题。相关中介机构未发现或未充分关注上述问题,核查工作不审慎,尽职调查工作存在瑕疵,重要核查程序执行不到位。为完善市场约束机制,压实中介机构责任,提高违法成本,加大监管执法力度,根据目前已核实的信息,证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施,对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。
证监会将坚持新股发行常态化,进一步提高市场透明度,明确市场预期;同时,按照问题导向和抽查抽签方式,已于近日安排启动44家在审企业的现场检查工作。为进一步缩短审核周期,提高审核效率,后续将根据受理情况及审核进展继续安排抽查抽签及现场检查工作。通过现场检查与日常监管联动,进一步促进首发申请企业规范运作,提高信息披露质量,督促中介机构提高执业水平,营造市场良好生态,从源头上提高上市公司质量,不断提升资本市场服务实体经济能力。
以上内容为证监会通报对申请首发企业采取监管措施情况。
下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
合约的标准化是期货交易得以进行的前提条件。( )
当裂解差价走高时,炼厂的利润扩大。( )
当裂解差价走高时,炼厂的利润扩大,意味着或者油品价格上涨,或者原油价格下降,或者两者兼而有之。当裂解差价走低时,意味着或者油品价格下跌,或者原油价格上涨,或者两者兼而有之,其结果是炼厂利润下降或者亏损。
基差逐利型套期保值是由( )提出的。
A.沃金
B.马科维茨
C.伯努利
D.詹森
在现实期货交易中,存在基差风险。为克服基差风险,沃金提出基差逐利型套期保值概念,其套期保值核心不在于能否消除风险,而在于能否通过寻找基差方面的变化或预期基差的变化来谋取利润,来寻找套期保值的机会。
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