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单选题
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。
A
通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
B
为客户提供风险评估及投资建议
C
以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
D
为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
参考答案
参考解析
解析：
除ACD三项外，基金公司、部门及员工还不得参与与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量的活动。
除ACD三项外，基金公司、部门及员工还不得参与与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量的活动。
更多 “单选题基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。A 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B 为客户提供风险评估及投资建议C 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量D 为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象” 相关考题
考题
发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。
Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为
Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为
Ⅲ．基金运营是否安全
Ⅳ．公司资产是否安全完整A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制
B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围
C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预
考题
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）A.制衡原则
B.公司独立运作原则
C.公平对待原则
D.业务与信息隔离原则
考题
督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。A.基金或公司发生信誉风险
B.基金及公司发生违法违规行为
C.基金及公司存在重大经营风险
D.基金及公司存在重大隐患
考题
下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职
考题
关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。A、某基金公司董事会积极指导公司的内控建设B、某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售C、某基金公司的企业文化是股东利益优先D、某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足
考题
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于公司独立运作原则，说法正确的有（）。Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B
该行为属于基于信息的操纵市场行为C
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求D
该行为有误导市场参与者的意图
考题
单选题关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。A
某基金公司董事会积极指导公司的内控建设B
某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售C
某基金公司的企业文化是股东利益优先D
某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足
考题
单选题基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。
Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益
Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A
某基金公司的基金经理串通其它基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为B
操纵市场行为须有误导市场参与者的意图C
某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为D
操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为
考题
单选题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）A
基金公司人员的聘任B
对基金上市交易的监控和管理C
对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
考题
单选题基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。A
通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B
为客户提供风险评估及投资建议C
以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量D
为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
考题
单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是( )。A
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B
该行为有误导市场参与者的意图C
该行为属于基于信息的操纵市场行为D
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求
考题
单选题对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（ ）。A
某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为B
操纵市场行为须有误导市场参与者的意图C
某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为D
操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为
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