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单选题
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。
A
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B
擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C
擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉
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解析：
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考题
单选题证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（ ）确定并公告。A
国务院证券监督管理机构B
国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构C
中国人民银行D
国务院银行监督管理机构
考题
单选题保荐代表人出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。A
因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B
因突发自然灾害未能及时参与辅导工作C
本人及其配偶持有发行人的股份D
受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
考题
单选题证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。Ⅰ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ．对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．中国证监会及其派出机构Ⅱ．中国人民银行Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（ ）。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率A
①②③B
②③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。A
是证券投资咨询业务的一种基本形式B
向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务C
直接或间接获取经济利益的经营活动D
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准B
证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务C
两个以上的证券公司受同一个人控制的不得经营相同的证券业务D
两个以上的证券公司受同一单位控制的可以经营相同的证券业务
考题
单选题集合资产管理合同应包括（ ）等内容。 Ⅰ.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定Ⅱ.集合计划的基本情况 Ⅲ.合同的成立与生效的条件 Ⅳ.集合计划信息披露A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（ ）。[2015年3月真题]A
相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B
自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查C
基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D
基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
考题
单选题下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统以确认Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括（）。 Ⅰ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅱ.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理 Ⅲ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅳ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.购买人风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.流动性风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于上市公司收购方式的说法错误的是（）。A
投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司B
投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行C
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购D
发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书
考题
单选题下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（ ）。[2014年6月真题]A
将客户资金账户、证券账户提供给他人使用B
工作人员违规操作导致客户账户管理差错C
交易场地电脑设备不足D
为法人客户开立账户审核资料不严
考题
单选题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。[2018年4月真题]Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．融资专用资金账户A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列事项（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券经纪人的代理权限Ⅱ．证券经纪人的代理期间Ⅲ．证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ．证券经纪人的执业地域范围A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列选项中，属于公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.公司债券的期限为1年以上 Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的，由协会责令改正Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请Ⅳ．协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题发起人向不特定对象发行股票，应当（ ）。[2017年6月真题]A
由依法设立的证券公司全额包销B
由发起人自行销售C
由依法设立的证券公司承销D
由依法设立的证券公司余额包销
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