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单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A
第一类
B
第二类
C
第三类
D
第四类
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A 第一类B 第二类C 第三类D 第四类” 相关考题
考题
根据公司《投资者分类管理办法》,普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者()级;专业投资者()、()可申请转为普通投资者。
A、III/III/IVB、I/I/IIC、III/II/IIID、II/II/III
考题
关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。 A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.家庭成员调查
考题
普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）。A.填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求
C.经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险
D.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由
考题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
考题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
考题
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。
①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置
④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
单选题以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。A
第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B
普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C
经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D
经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。A
最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B
慈善基金C
社会保障基金D
经有关金融监管部门批准设立的财务公司
考题
单选题下列有关专业投资者的说法正确的是（ ）。A
专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品B
符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者C
基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者D
自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构
考题
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A
第一类B
第二类C
第三类D
第四类
考题
单选题（）于2017年7月1日起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。A
中国证监会B
中国证券业协会C
中国证券投资基金业协会D
国务院
考题
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，符合专业投资者标准的有（ ）。A期货公司资产管理产品B最近1年末净资产为1000万元的企业法人C金融资产为300万元的自然人D慈善基金
考题
单选题以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（ ）。A
普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请B
基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者C
普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者D
普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者
考题
单选题在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。
①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置
④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（ ）。A
专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品B
符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构C
自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构D
基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
考题
单选题中国证监会于（）起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。A
2016年7月1日B
2017年7月1日C
2017年5月1日D
2016年5月1日
考题
单选题下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是（ ）。A
所有的机构投资者都是专业投资者B
所有的个人投资者都是普通投资者C
普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化D
专业投资者具备专业的投资知识和经验，但是往往处于信息不对称的相对弱势地位
考题
单选题下列有关普通投资者和专业投资者说法中，错误的是（ ）。A
专业投资者具备专业的投资知识和经验，在财务上能承担相应的投资风险B
资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务C
普通投资者处于信息不对称的地位，因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护D
普通投资者和专业投资者不可以相互转化
考题
判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（ ）A
对B
错
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