网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。
①信息告知
②本金保障
③风险警示
④适当性匹配

A.①③
B.①④
C.①③④
D.①②③④

参考答案

参考解析
解析：
更多 “根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配A.①③ B.①④ C.①③④ D.①②③④” 相关考题
考题 普通投资者在以下哪些方面享有特别保护:()。 A、信息告知B、投资者教育C、适当性匹配D、风险警示
查看答案
考题 《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。 A、专业投资者、普通投资者B、个人投资者、机构投资者C、专业投资者、个人投资者D、机构投资者、普通投资者
查看答案
考题 普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。A.信息告知 B.适当性匹配 C.政策红利 D.风险警示
查看答案
考题 下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《证券期货投资者适当性管理办法》 C.《私募基金销售适用性实施办法》 D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
查看答案
考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ） ①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 ②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断 ③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介 ④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?A：①②④ B：②③④ C：①④ D：①②③④
查看答案
考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配?A：①③ B：①③④ C：①④ D：①②③④
查看答案
考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） ①全面了解客户 ②投资者交易行为管理 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配?A：①②④ B：①②③④ C：②③ D：①③④
查看答案
考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。 A.投资知识测试 B.模拟交易 C.追加了解信息 D.风险承受评估报告
查看答案
考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )
查看答案
考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（ ）。A.资产状况和债务 B.投资知识和经验 C.收入来源 D.风险偏好
查看答案
考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )
查看答案
考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务
查看答案
考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??) Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知 B.损失补偿 C.风险警示 D.适当性匹配
查看答案
考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ） ①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 ②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介 ④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品A.①②④ B.②③④ C.①④ D.①②③④
查看答案
考题 (2019年)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（） Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
查看答案
考题 多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（ ）。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》
查看答案
考题 单选题以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。A 信息告知B 损失补偿C 风险警示D 适当性匹配
查看答案
考题 单选题在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
查看答案
考题 单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告。并处以（ ）万元以下罚款。A 5B 10C 3D 15
查看答案
考题 多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者享有的特别保护包括(　)。A风险警示B适当性匹配C投资收益D.信息告知
查看答案
考题 单选题专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。A 信息告知B 风险警示C 适当性匹配D 以上都是
查看答案
考题 单选题下列有关普通投资者和专业投资者说法中，错误的是（ ）。A 专业投资者具备专业的投资知识和经验，在财务上能承担相应的投资风险B 资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务C 普通投资者处于信息不对称的地位，因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护D 普通投资者和专业投资者不可以相互转化
查看答案
考题 单选题普通投资者在下列（　　）方面不享有特别保护。A 收益保证B 信息告知C 风险警示D 适当性匹配
查看答案
考题 单选题普通投资者必须享有的特别保护有（ ）。Ⅰ．信息告知Ⅱ．损失补偿Ⅲ．风险警示Ⅳ．适当性匹配A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配A I、IIIB I、III、ⅣC I、ⅣD I、II、III、Ⅳ
查看答案
热门标签
最新试卷