网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
下列哪些应属于高风险客户（）
A
客户信息与已知恐怖主义、洗钱等个人或单位名单特征相符或客户与之发生交易；
B
客户存在曾使用假身份证件办理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为；
C
客户存在划整为零、逃避大额交易监测的行为；
D
客户因可能涉嫌洗钱或恐怖融资活动，接受过司法调查（公、检、法）或行政调查（如：人行反洗钱局的行政调查）；
E
在反洗钱工作中发现的符合《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》第八条和第九条等其他重大可疑交易情形的客户
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “多选题下列哪些应属于高风险客户（）A客户信息与已知恐怖主义、洗钱等个人或单位名单特征相符或客户与之发生交易；B客户存在曾使用假身份证件办理业务或因知悉身份资料将被调查而中止交易的行为；C客户存在划整为零、逃避大额交易监测的行为；D客户因可能涉嫌洗钱或恐怖融资活动，接受过司法调查（公、检、法）或行政调查（如：人行反洗钱局的行政调查）；E在反洗钱工作中发现的符合《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》第八条和第九条等其他重大可疑交易情形的客户” 相关考题
考题
核对客户的有效件或者其他明文件对于高风险客户、高风险账户持有人应了解哪些方面的信息?()
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源C.资金用途D.经济状况或者经营状况
考题
下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。
A、适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划B、适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划C、适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划D、适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划
考题
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息?()A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B.资金来源C.资金用途D.经济状况或者经营状况
考题
下列有关客户投资的风险承受度的叙述，错误的是（）A、年龄较低所能承受的投资风险较大。B、资金需动用时间离现在愈近，愈不能承担高风险。C、年长却愿意冒险的客户，应建议其投资高风险股票型基金。D、长期理财目标弹性愈大，愈能承担高风险。
考题
多选题核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？A了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人B资金来源C资金用途D经济状况或者经营状况
考题
多选题有符合下列条件之一的个人和单位客户，可评定为高风险客户。（）A赌场等赌博性质行业的客户B与欺诈或腐败猖獗的国家或地区有密切关系的客户C受益人属于外国政要的客户D信用等级低，但经常从事高额度、高风险类业务的客户
考题
单选题属于以下哪些行业或职业的客户视为高风险客户，应拒绝信用卡授信（）A
酒店普通员工B
装修公司或装修队的农民工C
职业驾驶员（营运用卡车、客车、出租车等司机）D
无照摊贩、有照流动摊贩
考题
多选题发生以下哪种情况应调整客户风险等级分类（）A客户本属于准入高风险情形，但在开户时未被识别的，或者客户开户后符合的B客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查C客户涉及民事经济纠纷被有权机关调查D客户被总行、当地监管部门确认为高风险
考题
填空题对于高风险客户企业应采取的收账策略是（）。
热门标签
最新试卷