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单选题
华夏银行反洗钱条线内建立举报制度，各级员工凡发现银行员工存在反洗钱违规现象，均可直接向（）报告。
A
行长
B
董事会
C
总行反洗钱领导小组
D
总行反洗钱工作办公室
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考题
多选题按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）A与境外金融机构建立代理行关系B为外国政要开立账户C客户支取现金20万元D客户来自洗钱高风险国家或地区
考题
单选题客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的可评定为（）。A
高风险客户B
中风险客户C
低风险客户D
无风险客户
考题
多选题单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险公司在订立保险合同时，应采取哪些客户身份识别措施？（）A确认投保人与被保险人的关系B确认投保人与受益人的关系C确认被保险人与受益人的关系D核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件E核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
考题
单选题《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是（）A
金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B
金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D
对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易
考题
单选题《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁工作档案，经有权人员批准后专人执行。在对反洗钱保密信息和资料进行复印或摘抄时，复印件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复印件和摘抄件应当收回（）。A
销毁B
保存C
存档D
撕毁
考题
多选题我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在（）等法律和部门规章中。A《反洗钱法》B《金融机构反洗钱规定》C《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》D《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》E《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》
考题
多选题鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（）。A经柜面电话确认代理人与被代理人为父子关系的B客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码C客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告D短期内同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
考题
单选题关于金融机构保密义务以下说法正确的是（）A
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。B
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。C
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。D
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。
考题
单选题集中存放或储存交易数据的金融机构，应遵循足以重现交易的要求，采取安全保密的措施，向（）人员提供履行反洗钱职责所需的数据资料。A
高级管理层B
会计条线人员C
营销条线人员D
各层级或各业务条线
考题
单选题根据《个人外汇管理办法实施细则》，境内个人外汇储蓄账户内外汇汇出境外，用于经常项目支出，当日累计等值（）美元以下（含）的，凭本人有效身份证件在银行办理；超过上述金额的，凭经常项目项下有交易额的真实性凭证办理。A
5万B
8万C
10万D
20万
考题
单选题采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、（）的，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。A
全面性B
及时性C
一致性D
完整性
考题
多选题法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括（）A客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码B可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限C控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限D法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
考题
判断题中国人民银行当前反洗钱监管的主要内容是加强反洗钱调查工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动，增强反洗钱工作实效。A
对B
错
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