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单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。
A
证券公司注册地中国证监会派出机构
B
证券公司注册地中国证券业协会
C
证券公司所在地中国证监会派出机构
D
证券公司所在地中国证券业协会
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。A
离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B
任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C
持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定
考题
单选题取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是( )。A
所在机构组织的培训B
协会远程系统的培训C
所在辖区地方证券业协会组织的培训D
所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训
考题
单选题证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A
期货公司B
证券公司C
根据双方约定确定的责任承担者D
证监会视具体情况确定的责任承担者
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A
中国证券业协会；3万元以下B
中国证券业协会；5万元以下C
中国证监会；3万元以下D
中国证监会；5万元以下
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。[2015年9月真题]Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当（ ）。[2016年11月真题]A
保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除B
解除其职务C
暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告D
解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
考题
单选题违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（ ）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。Ⅰ.未按规定划分产品或者服务风险等级的Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的Ⅲ.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的Ⅳ.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列选项中，不正确的是（ ）。A
股东大会选举监事，实行累积投票制B
股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样C
有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权D
基金份额持有人有权对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
考题
单选题以下关于有限责任公司股权转让说法，正确的有（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权Ⅱ．股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意Ⅲ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权Ⅳ．股东应当就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求同意A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。A
证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B
证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C
证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D
证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
考题
单选题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（ ）。A
行政拘留B
罚款C
撤销任职资格或者证券从业资格D
警告
考题
单选题保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。Ⅰ．发行保荐书Ⅱ．保荐代表人专项授权书Ⅲ．发行保荐工作说明Ⅳ．其他与保荐业务有关的文件A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于子公司法律地位的说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．子公司具有独立的法人资格Ⅱ．子公司独立承担民事责任Ⅲ．子公司可以依法独立从事生产经营活动Ⅳ．子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（ ）。A
有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务B
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记C
证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案D
证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B
保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C
如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D
同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
考题
单选题具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A
500B
1000C
1500D
2000
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