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判断题
对于发生重大违法违规行为的离职销售人员，可不予追究管理人员管理责任。
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
保险公司对已经发生的内控违规行为,应当严格执行内控问责制度,追究当事人责任。上级管理人员对内控违规行为姑息纵容或分管范围内同类内控事件频繁发生的,要承担管理责任。()
此题为判断题(对，错)。
考题
以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。
A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
考题
按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构如何对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理?下列说法不正确的是()
A、要求负有管理职责的相关人员加强管理即可，无须追究其责任B、对于涉嫌刑事犯罪的行为，应及时移送司法机关C、A离职后被发现在某银行工作期间存在严重违规行为，该银认为已无法落实处罚，遂不再追究其责任D、B已退休5年，被发现在某银行工作期间存在严重违规行为，该银认为其退休已过3年，遂不予追究
考题
高级管理人员、主管人员有下列( )的,按照有关责任人员的处罚档次从重或加重处理。A. 直接实施违规行为B. 决策或指使、授意、强迫下属员工实施违规行为C. 在职责范围内明知下属员工实施违规行为而不予以制止D.对违规行为的发生负有领导不力、管理不严或失察责任的
考题
公司应建立完善的销售人员品质管理制度，对客户回访中发现的销售人员违法违规及违反公司制度的问题，应及时、严肃予以处理，并追究公司有关( )的管理责任。A 销售人员B 管理人员C 业务员D 内勤人员
考题
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）
①合规管理的目标、基本原则、机构设置
②发生重大亏损或者重大损失的处置程序
③履职保障、合规考核
④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?A：①②③④
B：①③④
C：②③
D：①④
考题
销售或管理人员发生违规行为或被客户投诉，导致客户体验或利益受损，销售和管理人员应积极尽快解决客户问题，安抚客户，最长处理时效不超过（）个工作日，有意怠慢、敷衍客户的，认定为重大违规行为。A、3B、5C、7D、15
考题
下列关于自律监管工作奖惩说法正确的是（）。A、对于没有按规定要求进行检查或检查走过场，其间发生违法违规问题，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任B、对于在检查中发现重大违纪、违规行为，为农业银行挽回经济损失的，按照有关规定予以奖励C、对发现问题未按规定进行处理的，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任D、对检查发现的重大问题隐瞒不报的，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
考题
员工违反禁令或管理人员违章指挥、违规指使员工违反上述禁令，导致发生上报集团公司重大事故的，按照《中国石化集团公司安全生产重大事故行政责任追究规定（试行）》对于企业有关领导可以不予以责任追究，但要进行一定的经济处罚。（）
考题
有（）情形之一的，信托公司董事会应当立即通知全体股东，并向中国银监会或其派出机构报告。A、公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为B、公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损C、拟更换董事、监事或者高级管理人员D、其他可能影响公司持续经营的事项
考题
多选题企业发生重大生产安全责任事故，追究事故企业主要负责人责任；发生特别重大事故，除追究企业（）责任外，还要追究上级企业主要负责人的责任；A主要负责人B分管负责人C实际控制人D项目负责人E专职安全生产管理人员
考题
多选题公司监事会或监事应履行的合规管理职责有（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C公司章程规定的其他合规管理职责D发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
考题
单选题《建筑法》规定，建筑施工企业的管理人员违章指挥、强令职工冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，（）。A
依法追究行政责任。B
依法追究经济责任。C
依法追究刑事责任。D
依法追究民事责任。
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