网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
多选题
信托公司应切实履行受托人职责，从（）等环节入手，全方位、全过程、动态化加强尽职管理，做到勤勉尽责，降低合规、法律及操作风险。
A

产品设计

B

产品营销

C

风险管控

D

信息披露

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “多选题信托公司应切实履行受托人职责，从（）等环节入手，全方位、全过程、动态化加强尽职管理，做到勤勉尽责，降低合规、法律及操作风险。A产品设计B产品营销C风险管控D信息披露” 相关考题
考题 银行业从业人员应当()，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉。A、专业胜任B、守法合规C、勤勉尽职D、勤勉谨慎
查看答案
考题 基金托管人应当()，切实履行法定和约定的职责。A、守法经营B、诚实信用C、恪尽职守D、勤勉尽责
查看答案
考题 信托公司管理、运用信托计划财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，为（ ）的最大利益为服务。A.受托人B.受益人C.法人D.自然人
查看答案
考题 银行业从业人员应对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉是( )准则的内容。A.诚实信用B．守法合规C．勤勉尽职D．岗位职责
查看答案
考题 银行业从业人员应对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉是()准则的内容。A:诚实信用B:守法合规C:勤勉尽职D:岗位职责
查看答案
考题 银行业销售人员应当以对客户高度负责的态度执业，认真履行各项职责是（　　）原则的内容。A.诚实守信 B.专业胜任 C.勤勉尽责 D.守法合规
查看答案
考题 个贷债务重组应坚持以下原则（）A、风险不扩大、最大限度保全资产B、风险降低C、依法合规、尽职尽责
查看答案
考题 信托公司应当建立合规管理机制，督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责，使信托公司的经营活动与（）相一致，促使公司合规经营。A、法律B、规则C、准则D、有效管理
查看答案
考题 私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
查看答案
考题 保险代理从业人员的职业道德有（）。A、诚实信用、守法遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密B、诚实信用、爱岗遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密C、诚实信用、守法遵规、专业精通、勤勉尽责、保守秘密D、诚实信用、守法遵规、专业胜任、尽职尽责、保守秘密
查看答案
考题 金融机构办理国际业务反洗钱，应做到（）。A、切实增强反洗钱业务合规管理B、切实加强国际制裁风险防控C、切实强化代理行风险管理D、切实做好反洗钱客户识别，履行信息报送职责
查看答案
考题 开展并购重组财务顾问业务应该遵循“（）”的原则。A、专业运作B、合法合规C、勤勉尽责D、尽职免责
查看答案
考题 基金托管人应当（），切实履行法定和约定的职责。（《证券投资基金托管资格管理办法》第12条）A、守法经营B、诚实信用C、恪尽职守D、勤勉尽责
查看答案
考题 《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（）建设全过程A、内控机B、企业文化制C、风险评级D、思想作风
查看答案
考题 信托公司管理、运用信托计划财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，为（）的最大利益为服务。A、受托人B、受益人C、法人D、自然人
查看答案
考题 信托公司应切实履行受托人职责，从（）等环节入手，全方位、全过程、动态化加强尽职管理，做到勤勉尽责，降低合规、法律及操作风险。A、产品设计B、产品营销C、风险管控D、信息披露
查看答案
考题 中国银行员工应当（）、勤勉、诚实履行自己的职责。A、合规B、合法C、敬业D、依法
查看答案
考题 多选题信托公司应当建立合规管理机制，督促公司董事会、监事会、高级管理层等各个层面在各自职责范围内履行合规职责，使信托公司的经营活动与（）相一致，促使公司合规经营。A法律B规则C准则D有效管理
查看答案
考题 多选题开展并购重组财务顾问业务应该遵循“（）”的原则。A专业运作B合法合规C勤勉尽责D尽职免责
查看答案
考题 单选题保险代理从业人员的职业道德有（）。A 诚实信用、守法遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密B 诚实信用、爱岗遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密C 诚实信用、守法遵规、专业精通、勤勉尽责、保守秘密D 诚实信用、守法遵规、专业胜任、尽职尽责、保守秘密
查看答案
考题 单选题私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.ⅢC Ⅰ.Ⅱ.ⅣD Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
查看答案
考题 单选题银行业从业人员应当（），对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构商业信誉。A 专业胜任B 守法合规C 勤勉尽职D 勤勉谨慎
查看答案
考题 多选题基金托管人应当（），切实履行法定和约定的职责。（《证券投资基金托管资格管理办法》第12条）A守法经营B诚实信用C恪尽职守D勤勉尽责
查看答案
考题 多选题根据《信托法》的规定，受托人管理信托财产，必须恪尽职守，履行（　　）的义务。A诚实、信用B忠实、尽责C谨慎、有效管理D勤勉、善良
查看答案
考题 多选题金融机构办理国际业务反洗钱，应做到（）。A切实增强反洗钱业务合规管理B切实加强国际制裁风险防控C切实强化代理行风险管理D切实做好反洗钱客户识别，履行信息报送职责
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性A I、Ⅱ、ⅢB I、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（　　）。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
热门标签
最新试卷