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单选题
我国现行的证券市场法律主要有（）。 Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B
Ⅰ.Ⅱ
C
Ⅱ.Ⅲ
D
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
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考题
单选题政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（ ）或（ ）的方式。①一次足额发行②不限额分次发行③连续发行④限额内分期发行A
①③B
①②C
①④D
②④
考题
单选题关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。A
针对个人投资者，不向机构投资者发行B
采用实名制，不可流通转让C
收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D
采用电子方式记录债权
考题
单选题我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。 Ⅰ.规模越来越大 Ⅱ.期限趋于多样化 Ⅲ.发行方式趋于市场化 Ⅳ.市场创新日新月异A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（ ）。A
如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B
证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C
证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D
证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化
考题
单选题在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。A
股份有限公司的净资产额不低于人民币1亿元B
所筹资金用途符合国家产业政策C
最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息D
最近3年没有重大违法违规行为
考题
单选题交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行( ）。①现券交易②质押式回购③质押券申报与转回④买断式回购A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
多选题如果资产管理人相信市场定价是有效的，则（）。A投资管理应遵循市场规律和大概率事件B信息管理的重点是识别市场定价的无效区间C要通过信息管理，增加对市场规律的认识和把握D通过信息管理，获取超额收益
考题
单选题证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：__________（）A
筹资、定价、资本配置B
筹资、定价、收益C
收益、监督、资本配置D
监督、定价资本配置
考题
单选题我国证券市场的监管目标是()。
①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营
②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用A
①②③B
①②③④C
①②④D
②③④
考题
单选题上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A
[25%]B
[30%]C
[35%]D
[40%]
考题
判断题在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。A
对B
错
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