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单选题
会员应根据投资者风险承受能力和专业知识情况，对投资者交易的权限和规模进行分级管理。一级投资人，在持有股票时，可进行（）
A
备兑开仓（卖认购期权）；
B
买入期权的权限；
C
卖出开仓的权限；
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考题
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )A.向投资人承诺收益B.进行基金投资人风险承受能力调查C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品
考题
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。A.进行基金投资人风险承受能力调差B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品的情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品
考题
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）
A采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
B基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理
考题
基金销售人员为投资者办理开户手续时需要注意的事项不包括（ ）A.了解投资者的风险承受能力
B.有效识别投资者身份
C.向投资者提供"投资人权益须知"
D.向投资人重点介绍股票型基金基金
考题
自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。（ ）A.专业知识；收入情况
B.资产情况；家庭情况
C.操作能力；鉴别能力
D.风险识别能力；风险承担能力
考题
小王购买了某公司新发行的股票后，想将部分该公司的股票卖出，他应在（ ）进行交易，这笔交易是在（ ）之间进行的。A.二级市场；小王和其他投资者
B.一级市场；小王和其他投资者
C.二级市场；小王和该公司
D.一级市场；小王和该公司
考题
小王购买了某公司新发行的股票后，想将部分该公司的股票卖出，他应在_____进行交易，这笔交易是在______之间进行的。()A:一级市场；小王和该公司B:一级市场；小王和其他投资者C:二级市场；小王和该公司D:二级市场；小王和其他投资者
考题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（??）。A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价
考题
在（）的情况下，投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。A、投资者持有股票组合，预计股市上涨B、投资者计划在未来持有股票组合，担心股市上涨C、投资者持有股票组合，担心股市下跌D、投资者计划在未来持有股票组合，预计股市下跌
考题
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A、募集期间对认购费打折B、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品C、进行基金投资人风险承受能力调查D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
会员应根据投资者风险承受能力和专业知识情况，对投资者交易的权限和规模进行分级管理。一级投资人，在持有股票时，可进行（）A、备兑开仓（卖认购期权）；B、买入期权的权限；C、卖出开仓的权限；
考题
在进行资产组合管理时，在确定了有效边界和最优证券组合后，投资者可以决定在风险资产和无风险资产之间进行组合。投资者对风险资产和无风险资产比例的选择是由他的（）决定的。A、可投资资产规模B、风险承受能力C、历史投资经验D、投资期限长短
考题
根据中银个人理财产品投资客户的有关管理规定，中银应对投资者（），向具有一定投资分析和风险承受能力的投资人发售理财产品。按照约定向投资人提供理财产品账单和市场表现情况等信息。A、进行风险承受能力评估B、建立客户资料档案C、留存客户联系方式D、不必进行风险承受能力评估
考题
多选题根据中银个人理财产品投资客户的有关管理规定，中银应对投资者（），向具有一定投资分析和风险承受能力的投资人发售理财产品。按照约定向投资人提供理财产品账单和市场表现情况等信息。A进行风险承受能力评估B建立客户资料档案C留存客户联系方式D不必进行风险承受能力评估
考题
单选题基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A
募集期间对认购费打折B
根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品C
进行基金投资人风险承受能力调查D
介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
多选题按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。A测试投资者的股指期货基础知识B向投资者介绍本期货公司业务情况C向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
考题
多选题根据股票期权投资者适当性管理制度，期货公司应当（ ）。A不接受不符合投资者适当性标准的客户从事股票期权交易B对客户实施交易权限分级管理C积极推荐各层级客户参与期权交易，促进期权交易的发展D向客户全面介绍期权产品特征，充分揭示期权交易风险
考题
单选题会员应根据投资者风险承受能力和专业知识情况，对投资者交易的权限和规模进行分级管理。一级投资人，在持有股票时，可进行（）A
备兑开仓（卖认购期权）；B
买入期权的权限；C
卖出开仓的权限；
考题
单选题以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是（ ）A
向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”B
对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育C
了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D
将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置
考题
单选题在进行资产组合管理时，在确定了有效边界和最优证券组合后，投资者可以决定在风险资产和无风险资产之间进行组合。投资者对风险资产和无风险资产比例的选择是由他的（）决定的。A
可投资资产规模B
风险承受能力C
历史投资经验D
投资期限长短
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