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单选题
下列属于基金托管人职责的是（ ）。
A
编制中期和年度基金报告
B
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C
依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜
D
安全保管基金财产
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。A
币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回B
通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行C
申购和赎回开放日为证券交易所的交易日D
基金管理公司在T＋1日内对申请的有效性进行确认
考题
单选题以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（ ）。A
价格与净值同比例下降时，折价率也下降B
折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C
市场价格低于份额净值时，为折价交易D
市场价格高于份额净值时，为溢价交易
考题
单选题以下属于货币市场基金投资范围的是（ ）。Ⅰ．期限在1年以内的银行存款Ⅱ．期限在1年以内的同业存单Ⅲ．期限在1年以内的可转换债券Ⅳ．期限在1年以内的债券回购A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。A
0.10%B
0.50%C
0.25%D
0.75%
考题
单选题关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A
督察长享有充分的知情权B
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C
督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D
督察长负责组织指导公司监察稽核工作
考题
单选题关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。[2015年9月真题]A
督察长享有充分的知情权B
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C
督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D
督察长负责组织指导公司监察稽核工作
考题
单选题下列有关基金公司相关方的权利和义务的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ.公司股东享有的权利有：收益分配权、表决和监督权、知情权、出资权Ⅱ.董事会是公司的最高权力机构Ⅲ.监事会向股东会负责Ⅳ.基金公司总经理对董事会负责，并由若干副总经理管理层成员提供协助A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于合规管理的概念说法有误的是（ ）。A
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B
合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C
合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D
所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
考题
单选题下列哪一项不属于基金服务机构的法定义务？（）A
勤勉尽责、恪尽职守B
建立应急等风险管理制度和灾难备份系统C
禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突D
不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
考题
单选题关于基金的分类，以下说法错误的是（ ）A
基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金B
基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C
基金资产80%以上投资于其他基金份额的为基金中的基金D
基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
考题
单选题关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（ ）。A
股票筹集资金主要投向实业领域B
基金、股票和债券都是直接投资工具C
基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D
债券筹集资金主要投向实业领域
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