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单选题
A银行的一位顾客，张三，摔倒在银行的大理石地板上，并受重伤。随后，他从A银行获得了5万美元的人身伤害赔偿。A银行的损失数据库应该对这一事件进行怎样的分类？（）
A
这个事件将被认定为“雇用行为和工作场所安全”
B
这个事件将被认定为“业务中断和系统故障”
C
这个事件将被定为“法律风险”
D
此事件将不被定为操作风险事件
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考题
单选题集中度风险的分析可通过（）；群组是指（）。A
计量资产组合的群组构成；按照不同口径归类的一组资产B
观察资产组合的群组构成；按照不同口径归类的一组资产C
控制资产组合的群组构成；按照同一口径归类的一组资产D
分析资产组合的群组构成；按照同一口径归类的一组资产
考题
单选题基差风险是指（）。A
原始风险头寸价格小于对冲工具价格引起的风险B
原始风险头寸价格大于对冲工具价格引起的风险C
原始风险头寸规模大于对冲工具规模引起的风险D
原始风险头寸价格和对冲工具价格之间的关系发生变化引起的风险
考题
单选题在大萧条之前的整个20世纪20年代，伊瓦尔-克鲁格为急需资金的欧洲国家提供贷款，援助这些国家重建在第一次世界大战中遭蹂躏的城市，并促进了昂贵的基础设施、商业和工业的重建。为了偿还主权债务，欧洲各国政府为克鲁格和他的下属公司在他们的国家提供了某些重要的生产和销售的垄断权。在20世纪30年代初，克鲁格先生通过他的下属公司获得了一种产品的垄断和分销的权力，此产品是什么？（）A
阿司匹林B
火柴C
圆珠笔D
克鲁格
考题
单选题一位顾客要求A银行的经纪人从她的账户里买入B公司的债券。虽然这个交易被正确地执行且债券被买入，但交易被误认为卖出订单。如果B公司的债券的价格上升，会导致显著地损失。但是，如果市场下跌，客户将受益于不正确的交易并获利。这种交易情况可以作为一个什么例子？（）A
本次交易的策略风险放大了操作风险B
本次交易的流动性风险放大了操作风险C
本次交易的市场风险放大了操作风险D
本次交易的信用风险放大了操作风险
考题
单选题以下关于累计跌幅的四个陈述哪一个是正确的？（）A
累计跌幅是指规定时间内投资下跌的峰谷百分比B
累计跌幅估算银行的信贷评级被下调时，对银行负债的影响C
累计跌幅衡量由外部冲击造成的资产和头寸的总体损失D
累计跌幅计算一个特定业务或一个账户的重大损失
考题
单选题根据巴塞尔新资本协议，操作风险要素必须有助于以下哪个选项？（）A
操作风险的识别、评估、监督和控制/降低B
操作风险的框架制定C
操作风险的框架制性D
操作风险的识别、评估和控制
考题
单选题某银行专注于零售银行市场，并有大量的零售客户和数量有限的商业客户。由于其集中的零售客户，银行很难有效地管理其资产负债表的结构。下列哪一个零售银行的特性解释这个挑战的来源？（）A
有广泛的零售客户基础的银行通常要满足合同义务与客户行为特性之间的差异，而不是简单对关系的考虑B
吸引和经常保留零售客户包括提供商业信贷产品，其特点与批发市场产品十分相似C
零售产品的价格往往有较少的营销的考虑，更与当时银行间市场的价格挂钩D
零售客户的行为明显违反了合同义务，因为这些合同通常提供具误导性的对实际义务性质的陈述
考题
单选题银行在衡量利率风险时，可以对以下哪项头寸直接进行抵消来计算风险？（）A
不同发行人的不同证券头寸B
同一发行人的不同证券头寸C
同一证券的多头和空头头寸D
不同证券的多头和空头头寸
考题
单选题不以买卖股票的方式或以重新平衡投资组合的方式来对冲股票风险，风险经理需要（）。A
一个空头总体回报互换头寸B
一个多头总体回报互换头寸C
一个空头债转股互换D
一个多头债转股互换
考题
单选题某个银行面临着大量交易机会，正在考虑是否执行。但是根据银行交易的绩效要求，只有整个交易部门的表现达到20%的RAROC时，才能执行这些交易。经过周密的测量，发现这些交易之间的相关度平均在0.25左右，那么要进行这些交易的话，这些交易最低平均数（RAROC）可以为多少？（）A
15%B
10%C
8%D
5%
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