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单选题
基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
A
保护投资人
B
规范证券投资基金活动
C
促进资本市场的健康发展
D
促进证券投资基金的健康发展
参考答案
参考解析
解析：
规范证券投资基金活动，是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。基金监管只有以有效地规范证券投资基金活动为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
规范证券投资基金活动，是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。基金监管只有以有效地规范证券投资基金活动为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
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考题
单选题关于基金的年度报告，以下表述错误的是（ ）。A
基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意，并由董事长签发B
基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告C
个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议，应单独陈述理由和发表意见D
基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
考题
单选题关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是()。A
证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B
证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C
证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D
由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
考题
单选题下列不属于基金合同特别约定事项的是（）。A
基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式B
基金当事人的权利义务C
基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则D
基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
考题
单选题基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）等功能。Ⅰ．分权制约Ⅱ．访问控制Ⅲ．安全保护Ⅳ．故障恢复A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是()。A
保护基金行业的整体利益B
建立基金行业教育培训体系C
开展基金业宣传活动，树立行业形象D
对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
考题
单选题基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A
主要经营活动所在地中国证监会派出机构B
注册地中国证监会派出机构C
中国证监会D
证券交易所
考题
单选题下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（ ）。A
树立风险控制意识，强化投资风险管理B
合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C
区分投资分析和建议演示中的事实和假设D
交易结束马上销毁记录
考题
单选题下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。A
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B
基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定C
基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并主观介绍基金的风险收益特征D
基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
考题
单选题以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（）。A
主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者B
基金销售者一般不会安排固定的投资顾问C
从基金销售开始就“一对一”服务D
这种服务方式贯穿整个销售过程
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