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单选题
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。
A
1亿元
B
2亿元
C
3亿元
D
5亿元
参考答案
参考解析
解析：
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
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考题
单选题下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（ ）。I.商业银行为补充附属资本发行II.发行之日起10年内不可赎回III.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后IV.期限在15年以上A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题上证成分股指数采用（ ）公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。[2018年9月真题]A
几何加权价格指数B
基期加权价格指数C
简单算术价格指数D
派许加权综合价格指数
考题
单选题下列关于商业银行次级债务的说法中，正确的是（ ）。①次级债务是由银行发行的②次级债务固定期限不低于5年（含5年）③除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失④次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后A
①②③④B
①②C
①②③D
②③④
考题
单选题1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是（ ）。A
转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映B
转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映C
转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示D
转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映
考题
单选题上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。 Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于金融债券的登记、托管与兑付，下列说法正确的有( )。①中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构②金融债券发行结束后，发行人应及时向中国银行确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作③金融债券付息或兑付日前（含当日），发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户④发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式A
②③B
①③④C
①②④D
③④
考题
单选题以下关于商业银行次级债券的说法正确的有（ ）。[2014年11月真题]Ⅰ．不属于企业债券Ⅱ．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后Ⅲ．本金和利息的清偿顺序列于商业银行存款和其他负债之后Ⅳ．由商业银行发行A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。[2016年3月真题]Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律方面的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题1987年10月，财政部在（）发行了3亿元公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。A
美国B
日本C
英国D
德国
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