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多选题
可疑交易特征包括（）
A
在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常
B
交易与客户身份不符
C
交易与经营性质不符
D
交易超过规定金额
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题以下说法错误的是：（）A
反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关B
宣传方式可灵活多样C
对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规，中外反洗钱监管处罚实例等D
对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册，利用金融机构内部办公网络或信息网络，内部刊物等方式开展宣传
考题
多选题金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：（）A客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。B对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。C客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。D采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。E履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。
考题
多选题向他人出租、出借自己的身份证件可能会产生不良后果有（）。A他人借用您的名义从事非法活动B可能协助他人完成洗钱和恐怖融资活动C可能成为他人金融诈骗活动的替罪羊D您的诚信状况受到合理怀疑
考题
单选题中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写（）。A
《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》B
《反洗钱非现场监管质询通知书》C
《反洗钱非现场监管走访通知书》D
《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
考题
单选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是指（）。A
构成可疑交易的交易发生之日起计算B
金融机构人员发现可疑交易之日起计算C
金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构之日起计算D
构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算
考题
单选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“频繁”是指交易行为（）以内。A
营业日每天发生5次以上，或者营业每日每天发生持续5天发上。B
营业日每天发生4次以上，或者营业每日每天发生持续4天发上。C
营业日每天发生3次以上，或者营业每日每天发生持续3天发上。D
营业日每天发生2次以上，或者营业每日每天发生持续2天发上。
考题
单选题在客户申请解除保险合同时，必须开展客户身份识别工作标准为（）A
人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的B
人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的C
人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的现金给付/赔付D
人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的现金给付/赔付
考题
单选题被查单位对反洗钱《现场检查意见告知书》有异议的，应当在收到《现场检查意见告知书》之日起（）内向发出《现场检查意见告知书》的中国人民银行及其地市级以上分支机构提出陈述、申辩意见。A
10日B
5日C
20日D
30日
考题
单选题反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，应依法给予（）。A
纪律处分B
行政处分C
行政处罚D
追究刑事责任
考题
单选题关于反洗钱调查组，下列说法正确的是（）A
中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前视情况可以成立调查组B
调查组成员不得少于3人C
调查组成员均应持有中国人民银行执法证D
中国人民银行地市中心支行、县（市）支行工作人员不能作为调查组成员
考题
多选题证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户开户、销户、变更，资金存取等业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A自然人B法人C受益人D实际受益人
考题
单选题《管理办法》延续“一法四令”的要求，明确保险机构应当履行反洗钱的三大核心义务，即（）。A
客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告B
客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范C
合法审慎、保密、与司法机关行政机关全面合作
考题
问答题W公司的董事H先生设计了一个洗钱方法，该方法涉及两个建立在不同的法律体系下的公司。这两家公司都可以提供金融服务以及金融担保。这两家公司通过电汇的转账方式将大约110万美元的犯罪赃款转移到H先生在S国的账户上。H先生同时也收到从C国转移的钱款。接下来资金从多个活期存款账户以及储蓄账户转出，通过这些转账交易，活期存款账户就有资金来支付人寿保险费用。投资这些保单是在清洗大约120万美元资金过程中的最好后一步。简述在本案中我们应吸取的教训
考题
单选题对公客户因注册验资或增资验资开立临时存款账户后，需要在临时存款账户有效期届满前退还资金的，应出具（）的证明办理。A
会计师事务所B
企业董事会或股东会C
中国人民银行D
工商行政管理部门
考题
单选题（）年，金融行动特别工作组（FATF）发布金融业《风险为本的反洗钱及反恐怖融资方法指引：高级原则和程序》，将风险为本的理念引入反洗钱工作。A
2003年B
2007年C
2012年D
2013年
考题
单选题办理无卡、无折存款业务时，如由他人代理办理人民币单笔（）以上或者外币等值（）以上的存款且无法提供被代理人身份证件等规定情形下，可参照一次性金融服务时履行客户身份识别的要求开展相关客户身份识别工作。A
5万元；1万美元B
1万元；1千美元C
10万元；1万美元D
5万元；5千美元
考题
多选题中国人民银行设立的中国反洗钱监测分析中心，负责从业机构大额交易和可疑交易报告的（），并按照规定向中国人民银行报告分析结果，履行中国人民银行规定的其他职责。A接收B分析C保存D处理
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