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单选题
下列说法中，正确的是（ ）。
A
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
B
证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
C
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
D
对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列说法中，正确的是（ ）。A 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B 证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D 对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任” 相关考题
考题
单选题根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ）。A
上市公司收购的有关方案B
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C
公司股权结构的重大变化D
公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
考题
单选题下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（ ）。A
有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B
有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C
有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D
作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙
考题
单选题关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（ ）。A
证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正B
证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分C
证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等D
证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
考题
单选题证券公司开展经纪业务时，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。关于应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的业务种类，说法正确的有（）。Ⅰ.客户资金账户及证券账户的开立Ⅱ.客户资金账户及证券账户的信息修改Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理下列事项时，（即：（1）合并、分立、停业、解散或者破产；（2）变更业务范围；（3）新增持有5%以下股权的股东或者控股股东发生变化。）国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。A
20：30B
60;20C
20；60D
40;40
考题
单选题下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的表述，错误的是（ ）。[2016年11月真题]A
规模较小的有限责任公司也必须设董事会B
股东人数较少的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会C
股份有限公司董事可以兼任经理D
股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会
考题
单选题关于转融通业务的保证金的说法，正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ．保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ．货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%Ⅳ．证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（ ）Ⅰ.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则Ⅱ.证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离Ⅲ.利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制Ⅳ.敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A
3%B
5%C
10%D
15%
考题
单选题股份有限公司的营业执照上应当载明的事项有（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．公司设立方式Ⅱ．公司注册资本Ⅲ．公司法定代表人Ⅳ．公司股份总数A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。A
应当具有证券承销与保荐业务资格B
应当具有证券经纪业务资格C
应当具有证券自营业务资格D
应当具有代理销售业务资格
考题
单选题证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A
流动性风险B
信用风险C
操作风险D
声誉风险
考题
单选题下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是（ ）。I.注册资本最低额为人民币1000万元Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程Ⅳ.有健全的风险管理和内部控制制度A
I、Ⅱ、ⅢB
I、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列对于公司章程的描述，说法错误的是（ ）。A
公司章程是一种自治性规则B
公司章程是公司治理的重要依据C
公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D
公司章程是公司成立的必要条件
考题
单选题根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。[2016年7月真题]A
百分之三B
百分之五C
百分之十D
百分之三十
考题
单选题下列关于分公司的说法中，正确的是（ ）。I.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制Ⅱ.不具有法人资格Ⅲ.可以在总公司的授权范围内进行经营活动Ⅳ.承担法律后果A
I、Ⅱ、ⅢB
I、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。Ⅰ．国家机关和事业单位Ⅱ．国务院期货监督管理机构的工作人员Ⅲ．未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ．证券、期货市场禁止进入者A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。A
建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B
自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C
自营业务和投资管理业务可以一起操作D
重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
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