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多选题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，有合理理由认为提交的可疑交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当（）。
A
进行分析、识别，报告中国反洗钱监测分析中心
B
报告中国人民银行当地分支机构
C
报告银行业监督管理委员会
D
配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作
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考题
单选题对于哪类客户，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息？（）A
联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织B
中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织C
外国政要D
高风险客户或者高风险账户持有人
考题
多选题依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。A客户多次要求销户但无法提供本人合法证明文件。B客户要求基金份额虽然能提供合法证明文件，但要求非交易过户。C客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。D发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的。
考题
多选题2009年《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，就洗钱罪规定（）A没有正当理由，通过非法途径协助转换或者转移财物的B没有正当理由，以明显低于市场的价格收购财物的C没有正当理由，协助转换或者转移财物，收取明显高于市场的“手续费”的D没有正当理由，协助他人将巨额现金散存于多个银行账户或者在不同银行账户之间频繁划转的
考题
单选题明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，掩饰、隐瞒其来源和性质的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下的罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额（）罚金。A
5%以上20%以下B
3%以上20%以下C
5%以上10%以下D
3%以上10%以下
考题
单选题客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（）身份证件或者其他身份证明文件。A
核对并登记代理人B
核对并登记被代理人C
核对并登记代理人和被代理人D
核对代理人、核对并登记被代理人
考题
多选题下面关于临时冻结措施的叙述正确的有（）。A侦查机关接到报案后，对已依照规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。B侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施。C侦查机关认为不需要继续冻结的，应当立即通知金融机构解除冻结。D临时冻结不得超过24小时。
考题
判断题金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单相关，应在相关情况发生后的10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告。A
对B
错
考题
单选题政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，（）客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A
检查B
察看C
审查D
核对
考题
多选题下列属于高风险客户的有（）A国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单B来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户C非盈利性事业单位D自然人客户
考题
单选题根据《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2009]15号），下列不属于对恐怖活动提供“资助”的行为是（）A
为恐怖组织筹集经费B
为实施恐怖活动的个人提供物资C
为恐怖组织提供活动场所D
明知是恐怖活动，但未向有关部门举报
考题
单选题银行在办理汇入汇款业务时，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下哪项信息中任何一项信息缺失的，应要求境外机构补充？A
汇款人工作单位B
汇款人住所C
汇款行地址D
汇款人身份证明文件
考题
单选题《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁工作档案，经有权人员批准后专人执行。在对反洗钱保密信息和资料进行复印或摘抄时，复印件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复印件和摘抄件应当收回（）。A
销毁B
保存C
存档D
撕毁
考题
多选题合规管理部门与下列哪些部门应当相分离？（）A市场拓展部门B授信部门C财会部门D内审部门
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