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判断题
期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。（ ）[2010年6月真题]
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。
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单选题取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。A
期货公司B
期货交易所C
所在从事期货经营业务的机构D
期货监督管理机构的分支机构
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单选题不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。A
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B
具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C
通过中国证监会认可的资质测试D
具有期货从业人员资格
考题
多选题中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()A首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C首席风险官的身份、学历、学位证明D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有（ ）。[2014年11月真题]A规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%B规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%C规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%D规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立（ ）。[2012年3月真题]A与风险监管指标相适应的内部控制制度B动态的风险监控机制C动态的资本补足机制D动态的保证金监控机制
考题
单选题嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请，根据审慎监管原则进行审查，应当在受理期货公司设立申请之日起()内，作出批准或者不批准的决定。A
1个月B
6个月C
5个月D
12个月
考题
多选题期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括()。A警告B责令改正C没收违法所得D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上20万元以下的罚款
考题
多选题因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。A张某B王某C赵某D李某
考题
单选题某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。
在该案例中该期货公司应受到（ ）惩罚。A
责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B
责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C
责令改正，给予瞢告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿D
责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿
考题
多选题下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有（ ）。AC2类投资者可购买或接受R1.R2风险等级的产品或服务BC3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务CC4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务DC5类投资者可购买或接受Rl、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
考题
判断题证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（ ）[2016年3月真题]A
对B
错
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