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单选题
基金持有人的基本权利包括（） Ⅰ.对基金收益的享有权 Ⅱ.对基金份额的转让权 Ⅲ.基金资产的管理权 Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
基金持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。
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考题
单选题下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题总经理办公室保管的各类印章未经分管领导批准，禁止携带出（）；携出需由总经理办公室印章管理员，中途（），持印人员要确保印章安全。A
单位使用；不得交给他人代管B
办公室使用；可以交给他人代管C
公司大楼；不得交给他人代管D
9层总经理办公室；可以交给他人代管
考题
单选题信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 I.知情程度和态度Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用A
I Ⅱ ⅣB
Ⅱ Ⅲ ⅣC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅲ Ⅳ
考题
单选题下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（ ）。A
董事会会议分为定期会议和临时会议两种B
董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C
董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D
董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
考题
单选题下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的表述，错误的是（ ）。[2016年11月真题]A
规模较小的有限责任公司也必须设董事会B
股东人数较少的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会C
股份有限公司董事可以兼任经理D
股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会
考题
单选题证券研究报告的功能主要有（ ）。[2015年3月真题]Ⅰ．为客户提供证券估值分析意见Ⅱ．是券商维护客户的重要手段Ⅲ．为客户提供投资评级分析意见Ⅳ．为投资顾问提供支持A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题营销管理总部负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展；指导营业部对营销人员客户开发、客户服务和产品销售行为进行规范，并提供相应的（）培训支持。A法律法规B营销技能C专业技能D柜台业务
考题
单选题销毁档案应当遵循“保存从宽、销毁从严”的原则。销毁档案时，应当指定（）以上进行监销，监销人员应当在销毁清册上签字。业务类档案应当遵从国家有关专业方面的规定。A
2人B
3人C
4人D
5人
考题
单选题任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（ ）的措施。A
监管谈话B
证券市场禁入C
出具警示函D
责令参加培训
考题
单选题申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于公司形式变更的说法正确的是（ ）。[2016年9月真题]A
有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司B
有限责任公司与股份有限公司不得相互转换C
股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司D
有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司
考题
单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。Ⅰ.公司最近2年连续亏损Ⅱ.公司有重大违法行为Ⅲ.公司最近3年连续亏损Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、ⅠV
考题
单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于该证券公司内幕信息的是（ ）。Ⅰ．该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化Ⅱ．该证券公司董事会通过了一项重要投资行为Ⅲ．该证券公司接受了一项30万元的政府补助Ⅳ．该证券公司分配股利或者增资的计划A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的（ ）要求。Ⅰ．可用性Ⅱ．准确性Ⅲ．安全性Ⅳ．合规性A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款.A
5万元以上50万元以下B
20万元以下C
3万元以上10万元以下D
1万元以上10万元以下
考题
单选题下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的说法，错误的是（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．基金管理人，基金托管人承担连带责任Ⅱ．应当按过错程度承担按份责任Ⅲ．基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任Ⅳ．基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任A
ⅠB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。①明示其与期货公司的介绍业务委托关系②解释期货交易的方式、流程及风险③做获利保证、共担风险等承诺④做虚假宣传A
①②B
①②③C
①③D
①②③④
考题
单选题下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是（ ）。A
证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B
证券服务机构可以公布证券交易即时行情C
投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市
考题
单选题关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的说法错误的有（ ）。A
个人集资诈骗，数额在10万元以上的B
单位集资诈骗，数额在50万元以上的C
个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D
单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上
考题
单选题甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。A
甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B
为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C
证券公司以合理的成本实现内部控制目标D
前台业务运作与后台管理支持适当分离
考题
多选题证券投资部规定，入选重点证券池的证券除具备入选一般证券池的条件外，还必须具备（）。A该证券具有潜在投资机会B分析师对该证券有过独立研究并且其它研究机构也有相应的研究C分析师深入实际调研与该证券相关行业状况D分析师详细阐明该证券的投资价值、投资风险、适当买卖时机等，并标明“强买”、“买入”、“关注”或“卖出”等评级
考题
单选题按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。Ⅰ．全面了解客户Ⅱ．全面计算收益Ⅲ．对产品或服务分级Ⅳ．适当性匹配A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配A
I、IIIB
I、III、ⅣC
I、ⅣD
I、II、III、Ⅳ
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A
5B
10C
15D
20
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