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题目内容
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单选题
（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
A
基金投资顾问机构和基金销售机构
B
基金管理人和基金托管人
C
基金份额登记机构和基金销售机构
D
基金投资人和基金托管人
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（）。A
QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭B
QDII基金禁止投资于远期合约、互换C
QDII基金可投资于公募基金，也可投资于基金挂钩的结构性投资产品D
QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
考题
单选题基金份额持有人享有的权利包括（ ）。Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产Ⅱ.依法换让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ.按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权Ⅳ.查阅或者复制全部基金信息资料A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（）A
建立有效的投资流程和授权制度B
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C
对宣传推介材料进行台规审核D
对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
考题
单选题基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。A
统一印制服务协议B
基金投资人享有自主选择增值服务的权利C
增值服务费从申购（认购）资金中扣除D
提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
考题
单选题关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。A
募集申请注册后，方可进行基金募集B
基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金C
募集期限自招股说明书公布之日起开始D
基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责
考题
单选题某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
如果该销售人员向他人泄露了相关信息，则违反了保守秘密的职业道德要求B
如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求C
该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求D
即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求
考题
单选题对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。A
封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定B
如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力C
封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高D
如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
考题
单选题封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（ ）。A
折（溢）价率＝（二级市场价格－基金份额净值）/二级市场价格×100%B
折（溢）价率＝（二级市场价格－基金份额净值）/基金份额净值×100%C
折（溢）价率＝（二级市场价格－基金份额总值）/基金份额总值×100%D
折（溢）价率＝（二级市场价格－基金份额总值）/二级市场价格×100%
考题
单选题关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金报价单位为每10份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万份A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功Ⅱ.投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请Ⅲ.中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法Ⅳ.基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于促销策略的是（）。A
派发各种宣传资料B
基金产品推介会C
费率打折D
设计费用优惠政策
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