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单选题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告
A

半年

B

1年

C

2年.

D

3年

参考答案

参考解析
解析： 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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考题 单选题中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A 事前监管B 事前事中监管C 事中事后监管D 事后监管
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考题 单选题金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。Ⅰ．资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期Ⅱ．资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值Ⅲ．资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场Ⅳ．资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。Ⅰ．由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ．业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ．业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ．分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．预测收益率Ⅱ．承诺收益或承担损失Ⅲ．使用可能使投资者认为没有风险的词语Ⅳ．明确提示风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题营业部编制管理采取“严控中、后台，适当放开前台”的原则，逐步建立以营销代表队伍为核心的营销模式。A 对B 错
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考题 单选题公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。A 股东大会B 董事会C 监事会D 证监会
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考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。A 6个月内B 1年内C 2年内D 5年内
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考题 单选题公司开展资产管理业务必须向（）提出申请，以取得客户资产管理业务资格。A 中国证监会B 中国证监会派出机构C 中国证券登记结算有限责任公司D 以上都不是
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考题 单选题召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。A 70%B 50%C 30%D 10%
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考题 多选题证券公司从事证券经纪业务，不得（）A提供虚假、误导性信息B采取不正当竞争手段开展业务C不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动D雇佣非全日用工
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考题 单选题下列有关股票发行的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.股票由法定代表人签字，公司盖章；发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样Ⅱ.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期Ⅲ.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票Ⅳ.公司发行记名股票，应当置备股东名册A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题内幕信息的知情人包括（ ）。Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（　　）。[2016年3月真题]Ⅰ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额Ⅲ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额Ⅳ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A 责任自负原则B 需知原则C 分散投资原则D 理智投资原则
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考题 单选题关于转融通业务的保证金的说法，正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ．保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ．货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%Ⅳ．证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题证券账户存在下列情形中的（），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。 Ⅰ.开户资料不真实 Ⅱ.自然人账户没有姓名 Ⅲ.违规使用他人身份资料开户 Ⅳ.违规使用他人的证券账户A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。A 公司成立日B 董事会报送登记申请日C 公司开始营业日D 发起人认足股份日
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考题 单选题证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（），证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。A 50%B 100%C 150%D 200%
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。A 王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D 王某督促该证券公司进行专项检查
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考题 单选题任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会对其采取（）措施。A 罚款B 证券市场禁入C 降职D 警告
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考题 单选题证券公司应当在（　　）下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会，负责制定信息技术战略并审议相关事项。A 董事会B 公司管理层C 监事会D 各业务部门
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考题 单选题为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。A 3个月B 6个月C 1年D 2年
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