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单选题
《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（  ），或者或有负债达到净资产的（  ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20%②30%③40%④50%
A

①④

B

③④

C

④④

D

①②

参考答案

参考解析
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更多 “单选题《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20%②30%③40%④50%A ①④B ③④C ④④D ①②” 相关考题
考题 净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。A、30%;30%B、60%;50%C、50%;50%D、70%;30%
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考题 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C:不能清偿到期债务D:国务院证券监督管理机构认定的其他情形
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考题 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件是（ ）。 A．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元 B．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 C．包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
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考题 证券公司实现合理的风险控制要达到的指标有()。A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B:净资本与净资产的比例不得低于40% C:净资本与负债的比例不得低于8% D:净资产与负债的比例不得低于15%
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考题 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（ ）。A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元 B、净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 C、没有较大数额的到期未清偿债务 D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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考题 下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。A、甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币 B、乙股东或有负债占净资产的40% C、丙股东净资产占实收资本的50% D、丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
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考题 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有( )。A: 实收资本和净资产均不低于人民币2000万元 B: 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元 C: 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D: 或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
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考题 下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币 B.乙股东或有负债占净资产的40% C.丙股东净资产占实收资本的50% D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
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考题 《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 ①20% ②30% ③40% ④50%A.①④ B.③④ C.④④ D.①②
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考题 ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年 ②净资产不低于实收资本的50% ③不能清偿到期债务 ④或有负债达到净资产的50%A.①② B.①④ C.③④ D.②③
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考题 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。 ①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年 ②净资产不低于实收资本的50% ③不能清偿到期债务 ④或有负债达到净资产的50%A.①② B.①④ C.③④ D.②③
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考题 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年 Ⅱ.净资产不低于实收资本的50% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.或有负债达到净资产的50%A：Ⅰ.Ⅱ. B：Ⅰ.Ⅳ. C：Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅱ.Ⅲ.
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考题 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。 ①因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过3年 ②净资产为实收资本的60% ③不能清偿到期债务 ④或有负债达到净资产的50%A.①② B.①④ C.③④ D.②③
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考题 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60% Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50% A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ
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考题 净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控 制人。 A.65% B.55% C.50% D.70%
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考题 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于实收资本的50% Ⅳ．或有负债达到净资产的50% A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅲ. C: 1Ⅱ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ.
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考题 下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。A、10%B、20%C、30%D、50%
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考题 净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A、65%B、35%C、50%D、70%
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考题 有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B、净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%C、不能清偿到期债务D、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
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考题 多选题有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（　　）。A因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C不能清偿到期债务D国务院证券监督管理机构认定的其他情形
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考题 单选题有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%，或者负债达到净资产的50%III.不能清偿到期债务IV.国务院证券监督管理机构认定的其他情形A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）%，或者或有负债达到净资产的（ ）%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50A ①④B ③④C ④④D ①②
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考题 单选题下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括（　　）。A不能到期清偿债务B净资产低于实收资本的50%C或有负债达到净利润的50%D因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
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考题 单选题期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的( )，或有负债低于净资产的( )，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A 30%；30%B 30%；50%C 50%；30%D 50%；50%
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考题 单选题净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。A 30%；30%B 60%；50%C 50%；50%D 70%；30%
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考题 单选题下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ.净资产低于实收资本的50% Ⅳ.或有负债达到净资产的50%A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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