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单选题
下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是（  ）。Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是（ ）。Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题 单选题财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A 3B 5C 7D 10
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考题 单选题（　　）依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。A 中国证券业协会及中国证券投资基金业协会B 中国证监会及中国证券业协会C 中国证监会及中国证券投资基金业协会D 中国证监会及证券交易所
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考题 单选题背信运用受托财产一般是为了（　　）。A 获取非法利润B 获取合法利润C 违背受托义务D 遵守受托义务
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考题 单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A 证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
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考题 单选题证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（ ）。A 国债B 证券投资基金C 银行存款D 投资性不动产
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考题 单选题证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A 5B 4C 3D 2
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考题 单选题保密事项包括（）。A 文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载秘密信息B 纸介质、磁介质、光盘等各类物品C 计算机硬盘、软盘和录音带、录像带D 以上都包括
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考题 单选题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息③处以3万元以上30万元以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A ②③B ①②④C ①②③④D ①③④
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考题 单选题融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件（ ）。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④
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考题 单选题证券公司可以从事的业务包括（ ）。①股票期权经济业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A ①②③④B ①②③C ①③④D ①②④
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考题 单选题（）明确证券经纪人的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为，能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任，掌握客户招揽、证券资讯及咨询信息传递、客户需求收集、投资风险提示、投资者教育的方式方法A 营销人员日常管理办法B 客服管理办法C 员工管理办法D 证券经纪人管理制度
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考题 单选题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A 5万元以上50万元以下B 3万元以上30万元以下C 3万元以上10万元以下D 1万元以上10万元以下
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考题 单选题在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行信息披露义务，所披露的信息应当（　　）。Ⅰ．真实Ⅱ．完整Ⅲ．相关Ⅳ．准确A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题根据《证券法》，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（）。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人（）登记信息的查询服务。A 执业期限B 执业注册C 执业范围D 执业过程
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考题 单选题主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。A 书面B 口头C 电话D 传真
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考题 单选题下列不属于股份公司公司章程应载明的事项是（）。A 公司股份总额、每股金额和注册资本B 公司解散事由与清算办法C 股东的姓名与名称D 公司的通知书和公告办法
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考题 单选题融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件：（ ）。Ⅰ．债券托管面值在1亿元以上Ⅱ．债券信用评级在AA级（含）以上Ⅲ．债券剩余期限在2年以上Ⅳ．交易所规定的其他情形A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列有关公司分立的表述中，正确的有（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．公司分立，其财产应作相应的分割Ⅱ．公司分立，应当编制资产负债表及财产清单Ⅲ．公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿Ⅳ．登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。A 犯罪主体是一般主体，只包括自然人B 犯罪主观方面是故意C 犯罪客体是国家金融管理秩序D 犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
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考题 单选题公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．不低于一亿元人民币Ⅱ．必须为实缴货币资本Ⅲ．不低于五亿元人民币Ⅳ．可以为实缴货币资本A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ
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考题 多选题营业部在基金投资人（）时，要求基金投资人通过填写问卷的方式进行风险承受能力调查。A首次开立基金账户B首次购买基金产品C首次开立资金帐户D首次赎回基金产品
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考题 单选题私募投资基金的投资范围包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．基金份额Ⅳ．期货A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是（）。A 财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告B 财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保C 财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务D 财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查
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考题 单选题股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。A 10%；25%B 15%；10%C 25%；10%D 10%；15%
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考题 单选题证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。A 执业期限B 执业范围C 执业能力D 执业过程
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考题 单选题根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）A 决定公司的经营计划和投资方案B 向股东会会议提出提案C 执行股东会的决议D 召集股东会会议，并向股东会报告工作
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考题 单选题考核期末，按营销代表所在级别上一等级相应考核指标考核，得分达到（）分（含）以上的营销代表，可以申请晋升；对业绩特别优秀，达到其他职级规定得分的，可越级晋升。A 60B 70C 80D 90
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