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多选题
营业部在基金投资人（）时，要求基金投资人通过填写问卷的方式进行风险承受能力调查。
A
首次开立基金账户
B
首次购买基金产品
C
首次开立资金帐户
D
首次赎回基金产品
参考答案
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考题
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险
考题
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是( )。A、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务B、对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构不需要再进行调查和评价C、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价D、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果
考题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。A.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
B.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断
考题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（ ）。
Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价，对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查
Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价
Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
关于"基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配"的表述，以下错误的是（ ）A.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配
B.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品
C.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验
D.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品
考题
关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
考题
(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
考题
基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）
A采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
B基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理
考题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
考题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。A.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
B.销售机构应通过适当途径向投资人公开调查和评价方法
C.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调查
D.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
考题
关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是()。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
考题
(2017年)采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（ ）的匹配情况。A.风险承受能力和基金产品期限
B.资金来源情况和基金产品期限
C.资金使用期限和基金产品风险
D.风险承受能力和基金产品风险
考题
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。
A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B、以基金公司的风险准备金作为担保
C、要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
D、隐瞒风险
考题
(2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（ ）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B.以基金公司的风险准备金作为担保
C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
D.隐瞒风险
考题
对基金投资人进行风险承受能力调查，采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定（）问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。A、差异性的B、个性化的C、统一的D、随机的
考题
在基金投资人申（认）购、转换、转托管的基金产品风险等级（）基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。A、超越B、等于C、低于
考题
单选题关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）A
销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法B
为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查C
销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断D
如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
考题
单选题在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当实现下列目标（ ）。Ⅰ.在首次开户前对基金投资人的风险承受能力进行评价Ⅱ.追溯评价已经购买基金产品的基金投资人Ⅲ.通过合理规则或方法评价放弃接受调查的基金投资人Ⅳ.及时反馈评价结果A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在基金投资人申（认）购、转换、转托管的基金产品风险等级（）基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。A
超越B
等于C
低于
考题
单选题对基金投资人进行风险承受能力调查，采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定（）问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。A
差异性的B
个性化的C
统一的D
随机的
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