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单选题
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。 Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币 Ⅲ乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足 Ⅳ丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称 Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析:
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013年修订)第6条规定,下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行:①《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定的投资者;②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。第3条规定,下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:①注册资本500万元人民币以上的法人机构;②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。第4条规定,集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。第5条规定,同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。②具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定,定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人,以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:①公司股东;②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。Ⅱ项,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业才可以申请参与挂牌公司股票公开转让。Ⅴ项,自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值应在500万元人民币以上。银行存款不属于证券类资产。Ⅳ项,根据《全国中小企业股份转让系统机构业务问答(一)——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题》的规定,资产管理计划或契约型私募基金所投资的公司申请在全国股转系统挂牌时,股份可以直接登记为产品名称。
更多 “单选题下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。 Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币 Ⅲ乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足 Ⅳ丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称 Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元A Ⅰ、Ⅱ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题
下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是( )。
Ⅰ.某有限合伙企业实收资本1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让
Ⅱ.某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让
Ⅲ.某合伙企业实缴资本500万,该公司可参与挂牌公司公开转让
Ⅳ.合格境外机构投资者可参与挂牌公司公开转让
Ⅴ.公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票A:Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有( )。
Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ.乙有限责任公司,实缴资本500万元
Ⅳ.丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称
Ⅴ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。
Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ.乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足
Ⅳ.丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称
Ⅴ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。
Ⅰ.注册资本600万元,实缴出资400万元的有限责任公司
Ⅱ.实缴出资500万的合伙企业
Ⅲ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元
Ⅳ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()。
Ⅰ.注册资本600万元,实缴出资500万元的有限责任公司
Ⅱ.实缴出资500万元的合伙企业
Ⅲ.某自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产为400万元
Ⅳ.证券公司资产管理计划A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ.乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足
Ⅳ.丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称
Ⅴ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年11月真题]
Ⅰ.注册资本600万元,实缴出资400万元的有限责任公司
Ⅱ.实缴出资500万元的合伙企业
Ⅲ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元
Ⅳ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有( )。
Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ.乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《中华人民共和国公司法》《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2019年缴足
Ⅳ.丙契约型私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让或定向发行的有( )。
Ⅰ 注册资本500万元人民币以上的法人机构,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
Ⅱ 证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格境外机构投资者、企业年金
Ⅲ 在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上,并且具有2年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历
Ⅳ 挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其配偶
Ⅴ 公司挂牌前经董事会决议已经确定的战略投资者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有()。
Ⅰ.挂牌公司董、监、高
Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.注册资本600万元,实收资本400万元的合伙企业
Ⅳ.注册资本500万元的一人有限公司A、Ⅰ
B、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下可以参与非上市公众挂牌公司定向发行的是( )。
Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.300万元资本的合伙企业
Ⅲ.注册资本500万元的公司Ⅳ.私募基金
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
以下可以参与非上市公众挂牌公司定向发行的是()。
Ⅰ公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ300万元资本的合伙企业
Ⅲ实缴资本500万元的公司
Ⅳ私募基金A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列投资者中,不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是( )。A.挂牌公司的股东
B.挂牌公司的董事、监事、高管
C.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
D.本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币的自然人
考题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,不正确的是( )。A、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业,可以参与挂牌公司股票公开转让
B、张某本人名下前一交易日日终证券类资产市值为500万元人民币,具有两年以上证券投资经验,可以参与挂牌公司股票公开转让
C、公司股东、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工,可以参与挂牌公司股票定向发行
D、公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,仍可以买卖所有挂牌公司股票
考题
挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时,下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份()。A、挂牌公司的董事B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业C、挂牌公司设立的员工持股计划D、合格自然人投资者
考题
甲挂牌公司股东赵某持有公司10万股股份,赵某金融类资产市值200万元,则下列说法正确的是()。A、赵某可以直接认购乙挂牌公司发行的股份B、赵某可以受让丙挂牌公司股东转让的股份C、赵某可以参与甲挂牌公司的股票发行D、如甲挂牌公司章程无特别约定,则赵某可以优先受让甲公司股东转让的股份
考题
以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()A、注册资本600万元,实缴出资400万元的有限责任公司B、实缴出资500万的合伙企业C、某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元D、证券公司资产管理计划
考题
下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。 Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让 Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万,该公司可参与挂牌公司公开转让 Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让 Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票A、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。
Ⅰ 某有限合伙企业实收资本1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让
Ⅱ 某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让 Ⅲ 某合伙企业实缴资本500万,该公司可参与挂牌公司公开转让
Ⅳ 合格境外机构投资者可参与挂牌公司公开转让
Ⅴ 公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票A
ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。 Ⅰ 挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ 甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ 乙有限责任公司,实缴资本500万元
Ⅳ 丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称
Ⅴ 某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年11月真题]Ⅰ.注册资本600万元,实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万元的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ.证券公司资产管理计划A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题甲公司是全国股转系统挂牌公司,下列投资者中,不能参与甲公司股票公开转让的有( )。A
实缴出资总额为200万元的A公司B
注册资本为1200万元的B公司C
实缴出资总额600万元的C普通合伙企业D
甲公司监事刘某持有部分公司挂牌前的股份,本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元
考题
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是( )。[2015年11月真题]Ⅰ.某有限合伙企业实缴出资总额1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让Ⅱ.某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让Ⅲ.某有限责任公司注册资本1000万,该公司可参与挂牌公司公开转让Ⅳ.集合信托计划可参与挂牌公司公开转让Ⅴ.公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。 Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让 Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万,该公司可参与挂牌公司公开转让 Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让 Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票A
ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行,下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有()。A注册资本为800万元的甲公司B实缴出资总额为400万元的乙合伙企业C个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某D证券投资基金
考题
单选题甲股份有限公司的股票在全国股转系统挂牌公开转让,监事刘某和董事赵某均不持有甲公司挂牌前发行的股份,刘某本人名下证券类资产市值一直未超过300万元,赵某本人名下证券类资产的市值一直维持在1000万元以上。根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是( )。A
刘某可以参与甲公司股票的公开转让B
刘某可以参与甲公司股票的定向发行C
赵某可以参与甲公司股票的公开转让D
赵某可以参与甲公司股票的定向发行
考题
多选题根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国年中小企业股份转让系统进行。下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有( )。A注册资本1000万元的甲公司B集合投资计划C实缴出资总额300万元的乙合伙企业D个人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币且有两年以上投资经验的张某
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