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多选题
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。
A
不配合证监会调查
B
不按规定上报自营业务资料
C
委托其他证券经营机构代为买卖证券
D
伪造、变造、销毁交易记录
参考答案
参考解析
解析:
D项,《刑法》第一百八十一条规定,证券经营机构故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,将追究刑事责任。
D项,《刑法》第一百八十一条规定,证券经营机构故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,将追究刑事责任。
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未经批准,医疗机构擅自使用其他医疗机构配制的制剂的,依照( )。A.关于假药的规定给予处罚B.关于劣药的规定给予处罚C.关于无证经营的规定给予处罚D.关于违法购进药品的规定给予处罚E.《医疗机构监督管理办法》的规定给予处罚
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对化妆品经营者不可以给予下列处罚A.停止经营化妆品B.写出检讨C.警告
对化妆品经营者不可以给予下列处罚A.停止经营化妆品B.写出检讨C.警告D.没收违法所得及违法所得2~3倍罚款E.没收产品
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对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为,下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A: 责令改正,给予警告
B: 情节严重的,撤销相关业务许可
C: 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
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考题
甲埋压圈占消火栓,公安消防机构拟给予甲警告的行政处罚。下列说法正确的有()。A、办案人员李某一人可以当场作出警告的处罚决定B、必须有两名以上办案人员方可作出警告的处罚决定C、应当责令甲限期恢复原状D、公安消防机构应在复查不合格后才可作出警告的处罚决定
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对海上交通事故的有关责任人的下列处罚哪些正确?()A、对中、外国籍船员、引航员给予警告、罚款、扣留或吊销职务证书的处罚B、对外国籍船员给予警告、罚款或将其过失通报其所属国主管机关的处罚C、对外国籍船员给予警告、罚款、扣留或吊销职务证书的处罚D、对中国籍船员、引航员给予警告、罚款、扣留或吊销职务证书的处罚
考题
医疗机构的医师违法收受药品生产经营企业给予的财物或其他利益,违法行为情节严重的,由卫生行政部门给予的行政处罚是()A、警告,罚款B、警告,没收违法所得C、行政处分D、没收违法所得E、吊销医师执业证书
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根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括() Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是()。A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分C、情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证D、构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
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