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多选题
给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列(  )情况下。
A

不配合证监会调查

B

不按规定上报自营业务资料

C

委托其他证券经营机构代为买卖证券

D

伪造、变造、销毁交易记录


参考答案

参考解析
解析:
D项,《刑法》第一百八十一条规定,证券经营机构故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,将追究刑事责任。
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考题 给予证券经营机构警告的处罚通常出现在( )情况下.A.不配合证监会调查B.不按规定上报自营业务资料C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.伪造、变造、销毁交易记录

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考题 38 .证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。A .警告B .罚款C .没收非法所得D .撤销相关业务许可

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考题 对化妆品经营者不可以给予下列处罚A.停止经营化妆品B.写出检讨C.警告 对化妆品经营者不可以给予下列处罚A.停止经营化妆品B.写出检讨C.警告D.没收违法所得及违法所得2~3倍罚款E.没收产品

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