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单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。
A

1个月

B

3个月

C

6个月

D

1年

参考答案

参考解析
解析： 《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
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考题 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A:3%B:5%C:7%D:10%
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考题 根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。（　　）本题答案：对错
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考题 证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有：（ ）A．责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利B．限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利C．撤销有关业务许可D．责令关闭
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考题 国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经济等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。A．3B．6C．12D．24
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考题 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。A.3B.6C.12D.24
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考题 根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )
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考题 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）。 A．责令停业整顿 B．撤销其有关业务许可 C．指定其他机构托管、接管 D．撤销经营证券业务许可
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考题 证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有（ ）。A．责令停业整顿B．指定其他机构托管、接管C．撤销该证券公司D．吊销公司营业执照
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考题 规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 （ ）
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考题 国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。A:3B:6C:12D:24
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考题 根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格 C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施 D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
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考题 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。（　　）
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考题 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有（　　）A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 D.责令证券公司更换相关人员
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考题 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年
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考题 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交易所 B.证券公司 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
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考题 证券公司风险控制指标不符合有关规定． 国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．停业整顿的期限不超过( )。A: 1个月 B: 2个月 C: 3个月 D: 1年
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考题 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。A、责令停业整顿B、撤销其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管D、撤销经营证券业务许可
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考题 单选题证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。A 1个月B 3个月C 1年D 2年
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考题 单选题证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，（　　）依法撤销其证券业务许可。A 证券交易所B 证券业协会C 国务院证券监督管理机构D 中国人民银行
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考题 单选题证券金融公司的（　　）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。[2014年3月真题]A 总资产B 固定资产C 负债D 净资本
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考题 单选题证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过（　　）个月。A 3B 5C 6D 12
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考题 单选题国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。A 3B 6C 12D 24
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考题 多选题根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，中国证监会可以对风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措施包括（　　）。A责令停业整顿B指定其他机构托管、接管C撤销经营证券业务许可D撤销
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考题 多选题证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施包括（　　）。A吊销经营许可证B指定其他机构托管、接管C撤销D责令停业整顿
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考题 单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过（　　）。A 2个月B 3个月C 4个月D 5个月
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考题 单选题证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，（　　）可以责令控股股东转让股权。A 证券业协会B 证券交易所C 国务院证券监督管理机构D 资产评估机构
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考题 多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（　　）。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B需要动用证券投资者保护基金C不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力D被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务
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