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问答题
中国证监会的某证券监管派出机构于2019年7月在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： （1）2019年2月10日，经甲公司股东大会决议，甲公司为减少注册资本而收购本公司股份1000万股，甲公司于3月10日将其注销。 （2）2019年4月1日，经甲公司股东大会决议，甲公司为奖励职工而收购本公司11%的股份，计划于2021年7月1日将收购的股份转让给职工。 （3）2019年5月，经甲公司董事会同意，董事王某同甲公司进行了一项交易，王某从中获利20万元。 （4）甲公司董事张某在执行公司职务时违反公司章程的规定，给公司造成了100万元的经济损失。2019年5月10日，连续180日持有甲公司2%股份的A股东，书面请求甲公司监事会向人民法院提起诉讼，但监事会直至6月15日仍未对张某提起诉讼。 （5）2019年6月，乙公司严重侵犯了甲公司的专利权，给甲公司造成了重大损失，但甲公司怠于对乙公司提起诉讼。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题： （1）根据本题要点（1）所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处？并说明理由。 （2）根据本题要点（2）所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处？并说明理由。 （3）根据本题要点（3）所提示的内容，董事王某同甲公司的交易是否符合规定？并说明理由。王某的收入应如何处理？ （4）根据本题要点（4）所提示的内容，指出A股东还可以采取什么行动？并说明理由。 （5）根据本题要点（5）所提示的内容，连续180日持有甲公司2%股份的A股东可以通过哪些途径对乙公司提起诉讼？
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考题
( )在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心
考题
2010年4月，某市劳动行政部门在对甲公司进行例行检查时，发现甲公司存在以下问题：2009年9月1日，张某发现甲公司未依法为其缴纳社会保险费，当日通知甲公司解除劳动合同。张某自2001年1月1日起开始在甲公司工作，张某的月平均工资为5000元。下列表述中，符合规定的是（ ）。A、因甲公司未依法为张某缴纳社会保险费，张某可以随时通知甲公司解除劳动合同B、如张某提出解除劳动合同，甲公司无需向张某支付经济补偿金C、如张某提出解除劳动合同，甲公司应当向张某支付经济补偿金，经济补偿金的计算年限自 2001年1月1日起算D、如张某提出解除劳动合同，甲公司应当向张某支付10000元的经济补偿金
考题
注册会计师在对公司审计中发现该公司可能存在违法行为,采取的下列措施中,哪项不适当( )。A．与该公司管理当局讨论B．征求律师的意见C．扩大审计程序以查明事实真相D．向证券监管部门报告,并通知广大股东
考题
中国证监会2011年4月在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： (1)2010年2月10 日，经甲公司股东大会决议，甲公司为减少注册资本而收购本公司股份1000万股，甲公司于2010年3月10日将其注销。 (2)2010年3月1日，经甲公司股东大会决议，甲公司为奖励职工而收购本公司6%的股份，收购资金6000万元全部计入甲公司的成本费用，截至2011年4月10日，收购的股份尚未转让给职工 (3)2010年5月，经甲公司董事会同意，董事王某同甲公司进行了一项交易，王某从中获利20万元。 (4)甲公司董事张某在执行公司职务时违反公司章程的规定，给公司造成了100万元的经济损失。2010年5月10日，连续180日持有甲公司2%股份的A股东，书面请求甲公司监事会向人民法院提起诉讼，但监事会直至6月15日仍未对张某提起诉讼。 要求： 根据公司法律制度的规定，分别回答以下问题： (1)根据本题要点(1)所提示的内容，指出甲公司韵做法存在哪些不符合规定之处?并说明理由。 (2)根据本题要点(2)所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处?并说明理由。 (3)根据本题要点(3)所提示的内容，董事王某同甲公司的交易是否符合规定?并说明理由。王某的收入应如何处理? (4)根据本题要点(4)所提示的内容，指出A股东还可以采取什么行动?并说明理由。
考题
中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：(1)2006年2月10日，经甲公司股东大会决议，甲公司为减少注册资本而收购本公司股份1000万股，甲公司于3月10日将其注销。(2)2006年4月1日，经甲公司股东大会决议，甲公司为奖励职工而收购本公司6%的股份，收购资金6000万元全部计入甲公司的成本费用，截至7月1日，收购的股份尚未转让给职工。(3)2006年5月，经甲公司董事会同意，董事王某同甲公司进行了一项交易，王某从中获利20万元。(4)甲公司董事张某在执行公司职务时违反公司章程的规定，给公司造成了100万元的经济损失。2006年5月10日，连续180日持有甲公司2%股份的A股东，书面请求甲公司监事会向人民法院提起诉讼，但监事会直至6月15日仍未对张某提起诉讼。(5)2006年6月，乙公司严重侵犯了甲公司的专利权，给甲公司造成了重大损失，但甲公司怠于对乙公司提起诉讼。要求：根据公司法律制度规定，分别回答以下问题：(1)根据本题要点(1)所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处?并说明理由。(2)根据本题要点(2)所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处?并说明理由。(3)根据本题要点(3)所提示的内容，董事王某同甲公司的交易是否符合规定?并说明理由。王某的收入应如何处理?(4)根据本题要点(4)所提示的内容，指出A股东还可以采取什么行动?并说明理由。(5)根据本题要点(5)所提示的内容，连续180日持有甲公司2%股份的A股东可以通过哪些途径对乙公司提起诉讼?
考题
甲某为某公司的经理，2003年1月1日，该公司被宣告破产，经查，甲某对该公司的破产负有个人责任，公司在2003年5月1日破产清算完结。2006年l2月1日，甲某进行上市公司收购活动。甲某的做法符合规定。 （ ）
考题
为期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）。A、5550万元
B、5700万元
C、6450万元
D、6000万元
考题
证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。A.通报相关派出机构
B.刑事处罚
C.行政处罚
D.采取监管措施
考题
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（）万元。A.6000
B.6450
C.5550
D.5700
考题
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（ ）万元。A.6000万元
B.6450万元
C.5550万元
D.5700万元
考题
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构），通知该上市公司，并予公告。A、1%B、3%C、5%D、10%
考题
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）A、6000万元B、6450万元C、5550万元D、5700万元
考题
某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施为（）。A、暂停该公司证券交易十五个交易日B、封存该公司所有财务资料C、对该公司法人代表进行刑事拘留D、查封该公司所有银行账户
考题
多选题某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元，在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（ ）万元。[2014年11月真题]A5550B5700C6000D6450
考题
填空题某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提50万元；
请回答以下问题
从对净资本的要求看，该公司可以从事什么业务（）
考题
单选题()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。A
中国证监会及其派出机构B
基金业协会C
中国人民银行及其派出机构D
以上皆可
考题
单选题按照规定，以下说法错误的是（ ）。A
未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B
证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C
同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，中国证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚D
与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款
考题
单选题某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是（ ）。A
封存该公司所有财务资料B
查封该公司所有银行账户C
暂停该公司证券交易十五个交易日D
对该公司法人代表进行刑事拘留
考题
问答题中国证监会的某证券监管派出机构于2018年5月在对A上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： （1）A公司报送的2017年年度报告仅披露了持股5%以上（含5%）的股东共计8人情况，而未披露其他股东的情况。 （2）2018年3月，公司依赖于进口的主要原材料国际市场价格大幅上涨，A公司没有以临时报告的方式披露该事件；同年4月，A公司召开的董事会根据经理的提议，解聘了公司财务负责人王某的职务，该信息也未以临时报告的方式披露。 要求： 根据本题所述内容，分别回答下列问题： （1）A公司在年度报告中披露的股东人数是否符合规定？并说明理由。 （2）根据上市公司临时报告信息披露的有关规定，A公司是否应当以临时报告的方式披露原材料国际市场价格大幅上涨的信息和解聘王某的信息？并分别说明理由。
考题
问答题中国证监会的某证券监管派出机构于2009年7月在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：（1）2009年2月10日，经甲公司股东大会决议，甲公司为减少注册资本而收购本公司股份1000万股，甲公司于3月10日将其注销。 （2）2009年4月1日，经甲公司股东大会决议，甲公司为奖励职工而收购本公司6%的股份，收购资金6000万元全部计入甲公司的成本费用，截止7月1日，收购的股份尚未转让给职工。 （3）2009年5月，经甲公司董事会同意，董事王某同甲公司进行了一项交易，王某从中获利20万元。 （4）甲公司董事张某在执行公司职务时违反公司章程的规定，给公司造成了100万元的经济损失。2009年5月10日，连续180日持有甲公司2%股份的A股东，书面请求甲公司监事会向人民法院提起诉讼，但监事会直至6月15日仍未对张某提起诉讼。 （5）2009年6月，乙公司严重侵犯了甲公司的专利权，给甲公司造成了重大损失，但甲公司怠于对乙公司提起诉讼。 要求：根据上述内容，分别回答下列问题： （1）根据本题要点（1）所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处？并说明理由。 （2）根据本题要点（2）所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处？并说明理由。 （3）根据本题要点（3）所提示的内容，董事王某同甲公司的交易是否符合规定？并说明理由。王某的收入应如何处理？ （4）根据本题要点（4）所提示的内容，指出A股东还可以采取什么行动？并说明理由。 （5）根据本题要点（5）所提示的内容，连续180日持有甲公司2%股份的A股东可以通过哪些途径对乙公司提起诉讼？
考题
问答题中国证监会2019年4月在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： （1）2018年2月10日，经甲公司股东大会决议，甲公司为减少注册资本而收购本公司股份1000万股，甲公司于2018年3月10日将其注销。 （2）2018年3月1日，经甲公司股东大会决议，甲公司为奖励职工而收购本公司11%的股份，计划于2021年4月10日将收购的股份转让给职工。 （3）2018年5月，经甲公司董事会同意，董事王某同甲公司进行了一项交易，王某从中获利20万元。 （4）甲公司董事张某在执行公司职务时违反公司章程的规定，给公司造成了100万元的经济损失。2018年5月10日，连续180日持有甲公司2%股份的A股东，书面请求甲公司监事会向人民法院提起诉讼，但监事会直至6月15日仍未对张某提起诉讼。 要求： 根据公司法律制度的规定，分别回答以下问题： （1）根据本题要点（1）所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处？并说明理由。 （2）根据本题要点（2）所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处？并说明理由。 （3）根据本题要点（3）所提示的内容，董事王某同甲公司的交易是否符合规定？并说明理由。王某的收入应如何处理？ （4）根据本题要点（4）所提示的内容，指出A股东还可以采取什么行动？并说明理由。
考题
多选题甲上市公司拟聘请独立董事，在对候选人进行审查时发现以下情况，其中没有资格担任该公司独立董事的有（）。A张某，因侵占财产被判刑，刑满释放刚3年B王某，甲上市公司的全资子公司的财务经理C李某，个人负债500万元到期无力清偿D赵某，甲上市公司某监事的妹妹
考题
问答题中国证监会于2018年8月在对甲上市公司（以下简称“甲公司”）进行例行检查时，发现以下事实：（1）甲公司董事会于2018年4月1日发布公告，甲公司将于5月18日召开股东大会年会。根据董事会的公告，除例行事项提交本次股东大会年会审议外，还将就下列事项提交本次股东大会以普通决议方式通过：选举和更换2名独立董事、修改公司章程。（2）在2018年5月18日召开的股东大会上，除通过了上述提案外，还根据控股股东B企业的提议，临时增加了一项增加注册资本的提案，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。（3）甲公司董事李某将其2018年2月1日买入的甲公司股票200万股，于2018年6月1日卖出，获得收益500万元。要求：根据上述内容，分别回答以下问题：（1）甲公司董事会的公告内容是否合法？并说明理由。（2）甲公司股东大会会议决议是否合法？并说明理由。（3）董事李某买卖股票的行为是否符合法？并说明理由。
考题
问答题2018年8月，中国证监会在对甲上市公司（以下简称“甲公司”）进行例行检查中，发现甲公司存在以下事实： （1）2018年3月1日，甲公司董事会解聘了原公司经理王某，并聘任张某为公司经理。甲公司于3月10日向中国证监会和证券交易所提交了临时报告，并予以公告，甲公司股票交易价格随即大跌。经查：甲公司副经理陈某于3月3日将其持有的甲公司股票抛售2万股。 （2）2018年4月1日，持有甲公司6%股份的乙公司向丙银行贷款2000万元，并以其所持有的甲公司6%的股份设定了质押。乙公司于4月2日告知甲公司董事会，但甲公司对该信息一直未进行任何披露。 要求： 根据上述内容，分别回答下列问题： （1）根据本题要点（1）所提示的内容，甲公司向中国证监会和证券交易所提交临时报告的时间是否符合有关规定？并说明理由。甲公司副经理陈某于3月3日抛售甲公司股票的行为是否符合有关规定？并说明理由。 （2）根据本题要点（2）所提示的内容，甲公司对该信息一直未进行任何披露是否符合有关规定？并说明理由。丙银行的质权何时设立？
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