网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
判断题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。()
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。()A 对B 错” 相关考题
考题
中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（ ）。A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D．询问期货公司及其营业部的工作人员．要求其对被检查事项作出解释、说明
考题
下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
考题
期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。
A.风险监管指标不符合规定标准
B.中国证监会对期货公司作出行政处罚
C.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响
考题
下列关于期货公司报告义务的表述，不正确的是（ ）。A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
考题
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A: 中国期货业协会及其派出机构
B: 中国期货业协会
C: 中国证监会及其派出机构
D: 中国金融期货交易所
考题
下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C.中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
考题
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C、工作期间的履职情况D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
考题
单选题期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。A
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告B
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告C
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构D
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
考题
多选题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是（ ）。[2010年9月真题]A期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东B公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告C中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东D期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
考题
多选题期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括( )。A出具警示涵B监管谈话C罚款D拘留
考题
多选题中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C工作期间的履职情况D中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
考题
多选题期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。[2015年9月真题]A风险监管指标不符合规定标准B中国证监会对期货公司作出行政处罚C客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营D发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响
考题
多选题中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）A查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
考题
单选题2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题
对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）A
期货公司书面通知全体股东B
期货公司口头通知全体控股股东C
期货公司在股东会上予以报告D
期货公司通知全体董事，由董事通知股东
考题
多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监督措施。[2012年6月真题]A责令限期整改B监管谈话C出具警示函D责令停业整顿
热门标签
最新试卷
