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单选题
以下不属于银行员工对客户尽职调查义务要求：（）
A

生理缺陷

B

资金调拨的用途

C

账户开立

D

账户是否会被第三方控制使用

参考答案

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更多 “单选题以下不属于银行员工对客户尽职调查义务要求：（）A 生理缺陷B 资金调拨的用途C 账户开立D 账户是否会被第三方控制使用” 相关考题
考题 银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户帐户开立、资金调拨的用途以及帐户是否会被第三方控制使用等情况。()
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考题 银行从业人员履行对客户尽职调查义务，应当了解客户的()。A、财务状况B、业务状况C、业务单据D、风险承受能力E、资金调拨的用途
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考题 根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，但是不能了解客户账户开立、资金调拨的用途等情况。 （　　）
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考题 以下不属于银行业从业人员对客户授信尽职的内容的是（ ）。 A.调查客户所在区域的信用环境 B.调查客户所处行业情况以及财务状况 C.调査客户信用记录 D.调查客户总经理的婚姻情况
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考题 银行员工应当履行对客户尽职调查的义务，熟悉客户的（）。A、账户开立B、资金调拨的用途C、账户是否会被第三方控制使用D、社会关系状况E、婚姻状况
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考题 依据《商业银行授信尽职指引》意见要求，商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主，间接调查为辅；必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。
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考题 小微贷款尽职要求中，调查环节的尽职要求至少包括以下内容（）。A、调查借款人、担保人和其他还款义务人基本信息B、客观测算借款人的信贷资金需求量C、对客户信用等级进行评定，对押品价值进行客观评估D、是否符合国家经济金融方针政策，及系统内部信贷制度规定要求
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考题 企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。A、IPO尽职调查B、并购尽职调查C、PE尽职调查D、授信尽职调查
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考题 银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（）。A、账户开立B、资金调拨的用途C、账户是否会被第三方控制使用D、婚姻状况
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考题 《商业银行授信工作尽职指引》中指出，商业银行对客户调查和对客户资料的验证应以（）为主。A、间接调查B、通过征信机构调查C、实地调查D、问卷调查
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考题 《商业银行授信工作尽职指引》中，商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅。（）
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考题 《中国农业银行员工行为守则》要求员工在处理客户关系时应做到以下（）等方面。A、员工应尊重客户，以诚信、专业、高效、优质的服务获取客户信任B、员工应当做到了解客户，并履行对客户尽职调查的义务C、员工在向客户推荐产品或提供服务时，应对其法律风险、市场风险等进行充分的提示，不得虚假宣传、欺骗误导客户D、员工应积极妥善处理客户投诉，及时反馈处理情况
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考题 判断题依据《商业银行授信尽职指引》意见要求，商业银行对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主，间接调查为辅；必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。A 对B 错
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考题 单选题员工应当履行对客户（）的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。A 尽职调查B 双人调查原则C 实地调查原则D 及时性原则
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考题 填空题银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户（）、（）以及账户是否会被第三方控制使用等情况。
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考题 多选题银行员工应当履行对客户尽职调查的义务，熟悉客户的（）。A账户开立B资金调拨的用途C账户是否会被第三方控制使用D社会关系状况E婚姻状况
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考题 单选题企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。A IPO尽职调查B 并购尽职调查C PE尽职调查D 授信尽职调查
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考题 多选题银行从业人员履行对客户尽职调查义务，应当了解客户的（）。A财务状况B业务状况C业务单据D风险承受能力E资金调拨的用途
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考题 填空题《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，应当根据风险控制要求，了解客户的（）、（）、业务单据及客户的风险承受能力。
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考题 多选题《中国农业银行员工行为守则》要求员工在处理客户关系时，应做到以下哪些方面？（）。A员工应尊重客户，以诚信、专业、高效、优质的服务获取客户信任B员工应当做到了解客户．并履行对客户尽职调查的义务C员工在向客户推荐产品或提供服务时，应对其法律风险、市场风险等进行充分的提示，不得虚假宣传、欺骗误导客户D员工要现场处理客户投诉．及时反馈处理情况E以诚信、专业、高效、优质的服务获取客户信任
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考题 判断题2001年，巴塞尔银行监管委员会发布了题为《银行客户尽职调查》的咨询文件，对银行监管当局和银行业提出了更加具体的对客户尽职调查的要求。A 对B 错
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考题 问答题《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，应当根据风险控制要求，了解客户的哪些情况？
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考题 单选题员工在处理客户关系时，以下行为不正确的是（）。A 员工应当做到了解客户，并履行对客户尽职调查的义务B 员工应尊重客户，以诚信、专业、高效、优质的服务获取客户信任C 员工在向客户推荐产品或提供服务时，应对其法律风险、市场风险等进行适度的提示，可以有一定的夸大宣传、误导D 员工应积极妥善处理客户投诉，及时反馈处理情况
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考题 判断题银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户帐户开立、资金调拨的用途以及帐户是否会被第三方控制使用等情况。A 对B 错
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考题 判断题《商业银行授信工作尽职指引》中，商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅。（）A 对B 错
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