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单选题
以下应列入高风险客户的是（）： （1）外国政要或者客户的股东、董事或实际控制人为外国政要的。 （2）金融机构之外的现金服务行业 （3）珠宝、古董、艺术品交易行业。 （4）空壳公司。 （5）客户或其股东及其他实际控制人来源于或者业务往来于高风险国家或地区
A
（1）（2）（3）（4）（5）
B
（1）（2）（4）（5）
C
（2）（3）（4）
D
（1）（3）（4）
参考答案
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解析：
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考题
存在()情形之一的,金融机构可直接将其风险等级确定为最高。
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作D.客户多次涉及可疑交易报告
考题
金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求，对下列哪些客户履行客户尽职调查义务。A.国家元首、政府首脑、高层政要B.重要的政府、司法或者军事高级官员，国有企业高管、政党要员C.实际控制客户的自然人属于国家元首、政府首脑、高层政要D.国家元首、政府首脑、高层政要的家庭成员
考题
对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()
考题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,因为外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,所以金融机构对这些人员也应采取相应的客户身份识别措施()
此题为判断题(对，错)。
考题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中的“外国政要”指外国现任或者离任的履行重要公共职能的人员,如国家元首、政府首脑、高层政要,重要的政府、司法或者军事高级官员,国有企业高管、政党要员()
此题为判断题(对，错)。
考题
在接纳外国政要客户时因多种因素存在较高的风险,应持审慎态度并在审批时综合考虑以下因素:()
A、来自高风险国家或地区、高层腐败严重的国家或地区的外国政要B、外国政要的资金规模与其收入背景不符却无法解释资金或财富的来源C、资金来源于境外政府机构或政府背景机构、企业汇款，以现金、旅行支票、不记名票据等方式存入资金D、资金来源于政府相关项目的佣金E、通过或利用网络、报纸等公开的传媒了解该外国政要的声誉及那些已被公开指控涉嫌或构成腐败犯罪的外国政要
考题
对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()
考题
按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）A、与境外金融机构建立代理行关系B、为外国政要开立账户C、客户支取现金20万元D、客户来自洗钱高风险国家或地区
考题
根据客户的行业或职业、客户所使用的银行产品或服务、客户来自或业务往来的国家或地区以及客户是否外国政要等因素，全行客户应划分的风险登记为（）。A、高风险、中风险、低风险B、高风险、低风险C、大风险、小风险D、正常、非正常
考题
多选题按照反洗钱法律和规章的要求，金融机构在开展下列哪些业务时，应当经董事会或者其他高级管理层的批准。（）A与境外金融机构建立代理行关系B为外国政要开立账户C客户支取现金20万元D客户来自洗钱高风险国家或地区
考题
多选题高风险客户是指包括高风险因素并经本*行综合评估后认定为高风险的客户，以下属于高风险因素有（）。A已经或正在本机构接受行政或刑事协查的客户，不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查；B客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要。C客户经营的行业为会计师事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司D客户为党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位；
考题
多选题义务机构在与客户建立或者维持业务关系时，，对哪些特定自然人，应当采取强化的身份识别措施？（）A外国政要B国际组织的高级管理人员C外国政要或国际组织高级管理人员的特定关系人D非自然人客户的受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员
考题
单选题客户为外国政要或其亲属、关系密切人应认定为（）客户。A
高风险B
较高风险C
中风险D
低风险
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