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单选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。
A
承销机构
B
资信评级机构
C
专业机构及其工作人员
D
信息披露义务人
参考答案
参考解析
解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第14条规定，信息披露义务人应当保证向本所提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第14条规定，信息披露义务人应当保证向本所提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。
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考题
关于申请挂牌期间公司的信息披露，错误的是（）。A、在首次信息披露至股票正式挂牌公开转让期间，公司在此期间发生的重大事件需履行信息披露义务
B、自提交挂牌申请之日起至股转公司同意挂牌函之前，公司在此期间发生的重大事件需及时报告股转公司
C、自提交挂牌申请之日至挂牌时止，公司在此期间发生的重大事件需及时报告公司注册地所属证监会派出机构
D、在股转公司出具同意挂牌的函至首次信息披露期间，公司在此期间发生的重大事件需履行信息披露义务
考题
在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。
Ⅰ.真实
Ⅱ.完整
Ⅲ.相关
Ⅳ.准确A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
考题
申请药品广告批准文号，应当提交《药品广告审查表》，并附与发布内容相一致的样稿（样片、样带）和药品广告申请的电子文件，同时提交（）A申请人的《营业执照》、《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件B申请人是药品经营企业的，应当提交药品生产企业同意其作为申请人的证明文件原件C代办人代为申办药品广告批准文号的，应当提交申请人的委托书原件和代办人的营业执照复印件等主体资格证明文件D药品批准证明文件（含《进口药品注册证》、《医药产品注册证》）复印件、批准的说明书复印件和实际使用的标签及说明书E广告中涉及药品商品名称、注册商标、专利等内容的，应当提交相关有效证明文件的复印件以及其他确认广告内容真实性的证明文件
考题
某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。A、挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送B、挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请C、挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间D、在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务
考题
下列有关挂牌公司在信息披露中的职责，不正确的是（）。A、挂牌公司应当对所披露的信息进行事后审查B、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度C、挂牌公司董事、监事及高级管理人员应当保证挂牌公司信息披露的真实、准确、完整D、挂牌公司应当设董事会秘书或者信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务。信息披露是董事会秘书或者信息披露事务负责人的工作
考题
以下关于挂牌公司后续监管的说法，不正确的选项为（）。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时的披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、股转公司后续监管实行券商事前审查，股转系统事后审查C、全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D、信息披露过程中出现的错误及时改正，可以实现无痕替换
考题
以下关于信息披露系统说法正确的是（）。A、在10个转让日内须要变更预约披露定期报告时间的，挂牌公司须要披露变更披露日期的提示性公告B、挂牌公司不能按照规定的时间披露信息披露文件，或发现存在应当披露但尚未披露的信息披露文件的，挂牌公司应发布补发公告并补发信息披露文件C、已披露的信息披露文件经申请可以进行撤销D、挂牌公司拟披露《对外投资公告》，无须准备XBRL文件
考题
挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。A、股东、实际控制人B、收购人及其他相关信息披露义务人C、律师D、主办券商和其他证券服务机构
考题
关于挂牌公司是信息披露的第一责任人，以下错误的是（）。A、挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露，可以由其他机构代为编制，但不得以此作为免责事由B、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度C、挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证挂牌公司所披露信息的真实、准确、完整D、挂牌公司应当设立董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务
考题
挂牌公司在信息披露中的职责包括（）。A、挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度B、挂牌公司应当设董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务C、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员应当保证挂牌公司所披露的信息真实、准确、完整D、挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。A、证监会B、证券业协会C、全国股转公司D、证监会派出机构
考题
挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息，并保证信息披露内容的（），不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。A、真实B、公正C、完整D、准确
考题
挂牌公司紧急申请暂停转让，下列说法中正确的是（）。A、挂牌公司在T-1日16点30分至18点30分提交紧急申请的，应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告B、挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的，应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告C、挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的，应在T日开市前披露股票暂停转让公告D、挂牌公司在T日9点至15点30分前提交紧急申请的，应同时提交《信息披露业务流转表》
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。A
承销机构B
资信评级机构C
专业机构及其工作人员D
信息披露义务人
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（ ）。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
考题
单选题以下关于挂牌公司后续监管的说法，不正确的选项为（）。A
申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时的披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B
股转公司后续监管实行券商事前审查，股转系统事后审查C
全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D
信息披露过程中出现的错误及时改正，可以实现无痕替换
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以采取的监管措施不包括（ ）。A
要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见B
暂不受理专业机构或者其相关人员出具的文件C
要求限期召开债券持有人说明会D
上报中国证监会
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当协助发行人申请债券挂牌条件确认和挂牌转让，并对其相关情况进行全面核查，出具核查意见。A
专业机构及其相关人员B
承销机构C
信息披露义务人D
受托管理人
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，债券募集说明书等信息披露文件存在虚假记载等情形致使投资者遭受损失的，发行人应当依法承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人各自应承担的责任属于（ ）赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A
按份B
补充C
连带D
过错
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人应当根据规定为债券持有人聘请债券受托管理人，约定的受托管理人职责至少应当包括（ ）。A持续督导发行人履行有关承诺及信息披露义务B勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼等事务C妥善安排除债券正常到期兑付外被终止挂牌转让后，债券登记、托管及转让等事项D监督发行人募集资金使用等募集说明书约定应履行义务的执行情况，并于债券付息日和到期日五个交易日前向本所提交发行人本息筹备情况说明
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