网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
交易记录保存中的交易记录是指包括账户持有人通过该账户存入或提取的（）等。
A
金额
B
资金来源和去向
C
交易时间
D
资金受益人
E
提取资金方式
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “多选题交易记录保存中的交易记录是指包括账户持有人通过该账户存入或提取的（）等。A金额B资金来源和去向C交易时间D资金受益人E提取资金方式” 相关考题
考题
金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（ ）。A.账户资料，自销户之日起至少5年B.账户资料，自销户之日起至少10年C.交易记录，自交易记账之日起至少5年D.交易记录，自交易记账之日起至少10年
考题
阅读下列说明，回答问题1至问题4，将解答填入答题纸的对应栏内。
【说明】
某证券交易所为了方便提供证券交易服务，欲开发一证券交易平台，该平台的主要功能如下：
（1）开户。根据客户服务助理提交的开户信息，进行开户，并将客户信息存入客户记录中，账户信息（余额等）存入账户记录中；
（2）存款。客户可以向其账户中存款，根据存款金额修改账户余额；
（3）取款。客户可以从其账户中取款，根据取款金额修改账户余额；
（4）证券交易。客户和经纪人均可以进行证券交易（客户通过在线方式，经纪人通过电话），将交易信息存入交易记录中；
（5）检查交易。平台从交易记录中读取交易信息，将交易明细返回给客户。
现采用结构化方法对该证券交易平台进行分析与设计，获得如图1-1所示的上下文数据流图和图1-2所示的0层数据流图。
阅读下列说明，回答问题1至问题4，将解答填入答题纸的对应栏内。
【说明】
某证券交易所为了方便提供证券交易服务，欲开发一证券交易平台，该平台的主要功能如下：
（1）开户。根据客户服务助理提交的开户信息，进行开户，并将客户信息存入客户记录中，账户信息（余额等）存入账户记录中；
（2）存款。客户可以向其账户中存款，根据存款金额修改账户余额；
（3）取款。客户可以从其账户中取款，根据取款金额修改账户余额；
（4）证券交易。客户和经纪人均可以进行证券交易（客户通过在线方式，经纪人通过电话），将交易信息存入交易记录中；
（5）检查交易。平台从交易记录中读取交易信息，将交易明细返回给客户。
现采用结构化方法对该证券交易平台进行分析与设计，获得如图1-1所示的上下文数据流图和图1-2所示的0层数据流图。
【问题1】（3分）
使用说明中的词语，给出图1-1中的实体E1-E3的名称。
【问题2】（3分）
使用说明中的词语，给出图1-2中的数据存储D1-D3的名称。
【问题3】（4分）
根据说明和图中的术语，补充图1-2中缺失的数据流及其起点和终点。
【问题4】（5分）
实际的证券交易通常是在证券交易中心完成的，因此，该平台的“证券交易”功能需将交易信息传递给证券交易中心。针对这个功能需求，需要对图1-1和图1-2进行哪些修改，请用200字以内的文字加以说明。
考题
金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）。A、账户资料，自销户之日起至少5年B、账户资料，自销户之日起至少10年C、交易记录，自交易记账之日起至少5年D、交易记录，自交易记账之日起至少10年
考题
BGL账户金融类交易是指（）A、引发BGL账户余额变动的交易B、由BANCS或外围系统自动柜员上送交易，无需人工干预，自动完成对指定BGL账户的交易记录C、在BANCS中将指定BGL账户与指定助记符或指定交易码关联起来，从而实现实体柜员执行指定交易时完成对指定BGL账户的交易记录D、在BANCS中执行有关交易时，由前端柜员手工输入BGL账号，完成对BGL账户的交易记录
考题
保存记录制度要求各机构必须按规定在一定期限内保存客户的账户资料和交易记录，即账户资料，自销户之日起至少10年；交易记录，自记账之日起至少（）年，以便对可疑交易进行长时间监控。A、3B、5C、10D、15
考题
根据兴业银行规定，经营机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）A、客户身份资料，永久保存（经确认）B、交易记录，自交易记账之日起至少5年C、账户资料，自销户之日起至少5年D、交易记录，自交易记账之日起至少10年
考题
账户是贷款信息的主要载体，记录贷款信息中的主要字段。通过账户相关栏位的信息设定自动触发用还款、计结息、应计和非应计的转换等贷款的资金交易，同时贷款账户提供了记录贷款风险分类结果、计提减值准备等相关栏位。
考题
单选题对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（）、假名账户的银行，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。A
对公账户B
个人账户C
匿名账户D
实名账户
考题
多选题根据兴业银行规定，经营机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）A客户身份资料，永久保存（经确认）B交易记录，自交易记账之日起至少5年C账户资料，自销户之日起至少5年D交易记录，自交易记账之日起至少10年
考题
多选题根据反洗钱的要求，经营机构应当保存每个客户的账户资料和交易记录，包括（）A账户资料包括客户开立账户时用于核实客户身份所登记的资料等，自销户之日起至少5年B交易记录包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等自交易记账之日起至少5年C账户资料包括客户开立账户时用于核实客户身份所登记的资料等，自交易开始之日起至少5年D交易记录包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等交易结束之日起至少5年
考题
多选题下列关于交易账户的说法，错误的是（ ）。A交易账户记录的只有银行为交易目的或对冲交易账户其他项目的风险而持有的金融工具B记入交易账户的头寸必须在交易方面不受任何条款的限制，或者能够完全规避自身的风险C交易账户记录的只有银行为交易目的或对冲交易账户其他项目的风险而持有的商品头寸D银行应当对交易账户头寸经常进行准确估值，并积极管理该项投资组合E交易账户头寸既可能形成金融资产，也可能形成金融负债
考题
单选题（）包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等。A
交易记录B
账户登记制度C
账户调查D
汇款交易附言
热门标签
最新试卷